中国证券监督管理委员会


关于证券投资咨询人员从业资格申请有关问题的通知
中国证券监督管理委员会



各证券监管办公室、证券监管办事处、证券监管特派员办事处：
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《证券业从业人员资格管理暂行规定》，现将证券投资咨询人员从业资格申请和审核的有关事宜通知如下：
一、申请人员的条件
（一）具有中华人民共和国国籍；
（二）具有完全的民事行为能力；
（三）品行良好，正直诚实，具有良好的职业道德；
（四）参加中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）统一组织的证券业从业人员资格考试全科合格，或者已取得业务资格的证券投资咨询机构的高级管理人员参加本次考试前接受过我会组织的培训且考试成绩合格；
（五）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚（正在接受司法机关、证券监管部门调查的涉案人员的申请暂不受理）；
（六）具有专职从事肆业务连续两年以上的从业经历（包括证券监管部门、证券交易所、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、证券业自律组织、证券经营机构的工作经历，具有证券相关业务资格的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构的工作经历，上市公司董事会秘书、证券
部岗位上的工作经历，从事基金、债券业务经历，专业证券研究机构的工作经历，证券专业报刊编辑、记者的工作经历）；
（七）具有大学专科以上学历（该学历必须为中华人民共和国教育部所认可）。
二、申请材料的格式和内容
（一）申报材料的格式
1．纸张
采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于Ａ4纸张规格）
2．封面
（1）标有“申请证券投资咨询从业资格报送材料”字样；
（2）代申请机构名称或申请人姓名；
（3）申报时间；
（4）证监会派出机构初审批准时间；
（5）证券会批准时间。
（二）申报材料内容
1．证券投资咨询人员从业资格申请表（附软盘－ＥＸＣＥＬ格式）
2．身份证明原件及复印件（证监会派出机构验证后随即退还原样）
3．学历证明原件及复印件（证监会派出机构验证后随即退还原样）
4．参加证监会统一组织的证券业从业人员资格考试的全科合格证（复印件）
5．所在单位或户口所在地街道办事处出具的以往表现证明
6．连续两年专职从事证券业务的从来经历证明
7．三张近期免冠两寸照片（其中两张自行贴在《证券投资咨询人员从业资格申请表》的相应位置）
上述申请材料一式两份，其中一份为正本。
三、审核程序
（一）自本通知下发之日起，申请人可通过所在机构统一向注册地的证监会派出机构提出申请或者由申请人直接向户口所在地或经常居住地的证监会派出机构提出申请；
（二）证监会派出机构对申报材料进行初审，并将初审通过人员的申报材料的正本以及初审意见见报证监会机构监管部；
（三）证监会对派出机构上报的初审材料进行复审，向合格者发放从业资格证书，并将批准文件抄送证监会派出机构。
四、申请及审核的要求
（一）申请人提供虚假材料，一经查实，证监会及其派出机构在三年内不受理其资格申请；已取得从业资格者如被查实在资格申请过程中提供虚假材料，证监会将撤销其资格，并在本年内不受理其资格申请。
对为申请人出具虚假证明的材料，证监会将依法查处。
（二）证监会派出机构应按照规定条件认真履行审核职责。重点加强对申请人的证券从业经历和学历状况的审查，要将学历证书复印件与原件进行同一认定；要与出具证明的机构核对申请人员的从业经历。
（三）各派出机构要设立举报电话，及时受理群众的有关投诉。。一旦发现提供虚假材料的申请者，要严肃处理，并及时报告证监会。
附件：《证券投资咨询人员从业资格申请表》（略）



1999年7月1日
广东省中山市人民政府


关于转发市发展计划局《中山市固定资产投资项目立项登记备案暂行办法》的通知

中府[2001]129号


火炬区管委会，各镇政府、区办事处，市属各单位：

　　现将市发展计划局《中山市固定资产投资项目立项登记备案暂行办法》转发给你们，请认真贯彻执行。

　　二OO一年十二月十八日

中山市固定资产投资项目立项登记备案暂行办法

　　第一条　为进一步深化固定资产投资审批制度改革，简化办事程序，逐步建立完善的固定资产投资管理体系，结合本市实际，制定本办法。

　　第二条　本办法所称登记，是指项目立项登记部门依照投资者申请，对固定资产投资项目的有关内容予以确认的行政行为；备案是指项目立项登记部门按照规定，将本部门登记项目报项目管理机关备案的行政行为。

　　第三条　中山市发展计划局是全市固定资产投资项目立项登记备案的管理机关，负责固定资产投资项目立项登记的指导、监督、检查、协调和投资信息的收集、分析工作。

　　中山市发展计划局委托各镇区办理本镇区固定资产投资项目立项登记工作；各镇区项目登记部门按要求将项目立项登记材料报市发展计划局备案。

　　第四条　各镇区须有一名领导具体协调固定资产投资项目立项登记管理工作，并指定专门部门为项目立项登记部门，负责辖区内固定资产投资项目立项登记管理工作，项目立项登记部门的职责是：

　　（一）负责本镇区固定资产投资的综合分析工作，并配合市发展计划局对本镇区固定资产投资项目进行管理。

　　（二）受理本镇区固定资产投资项目的立项登记申请，审核投资者申报材料，发放《中山市固定资产投资项目立项登记证明》（格式见附件一，该登记证明与现行的固定资产投资项目立项批文具有同等效力）或《固定资产投资项目立项处理意见》（格式见附件二，该意见需明确说明不予登记的理由，并提出办事指引）。

　　（三）每月第5个工作日前将上月发放的《中山市固定资产投资项目立项登记证明》及项目立项的申请材料送市发展计划局备案。

　　（四）跟踪已登记固定资产投资项目的落实情况，督促并代投资者到市发展计划局办理《广东省固定资产投资许可证》有关手续。

　　第五条　投资者持项目立项申请材料报所在镇区项目立项登记部门。对符合登记要求的项目，项目立项登记部门向市发展计划局申请项目立项登记证明编码（格式见附件三，该编码统一由市发展计划局发放），套打并发放《中山市固定资产投资项目立项登记证明》；对不符合登记要求的固定资产投资项目，项目立项登记部门制作并发放《固定资产投资项目立项处理意见》。对申报资料不齐备的固定资产投资项目，项目立项登记部门列出需补充的材料，当面告知申报者并退回申报材料，待材料补齐上报后重新受理。

　　各镇区项目登记部门应在收齐材料后2个工作日内发出《中山市固定资产投资项目立项登记证明》或《固定资产投资项目立项处理意见》。

　　第六条　项目立项登记申请应提交的材料包括：固定资产投资项目立项登记申请表（一式两份，格式见附件四），投资企业营业执照或企业名称预先核准通知书影印件（一式两份）；自然人投资的项目立项登记可由项目所在村民委员会代为申请。

　　第七条　中山市发展计划局根据各镇区预计固定资产投资项目量，按月向各镇区发放印有“中山市发展计划局固定资产投资项目立项登记专用章”的空白《中山市固定资产投资项目立项登记证明》；项目立项登记证明仅限于办理固定资产投资项目立项登记时使用，不得涂改、复制及转让。《固定资产投资项目立项处理意见》可盖项目所在镇区项目立项登记部门公章。

　　第八条　各镇区对固定资产投资项目进行登记管理应以服务为宗旨，不得擅自增加登记前置条件、借机乱收费、乱摊派、搞变相审批或擅自转让、复制空白《中山市固定资产投资项目立项登记证明》等，一经发现应及时纠正，限期整改，并追究主要负责人、直接责任人的行政责任，整改无效者取消所在镇区固定资产投资项目立项登记委托资格。

　　第九条

　　投资者应当按照项目立项登记证明所规定的内容进行建设，如确因建设需要需对登记备案的内容进行调整的，应到市发展计划局办理变更手续。

　　第十条　投资者认为项目立项登记部门不依法办理登记手续或认为登记部门不予登记的理由不成立的，可直接向市发展计划局申诉，也可依照法律的规定申请行政复议或提起行政诉讼。

　　第十一条　下列固定资产投资项目立项因超过市级审批权限或涉及国家、省、市产业政策及需相关部门联审，暂不适用本办法，仍按现行规定办理。

　　（一）政府投资项目（含公有企业投资300万元以上或投资额超出其资产净值20%的控股项目）；

　　（二）需报省或省以上有关部门审批的固定资产投资项目（投资额超过 3000万元和限制发展类项目）；

　　（三）市政府《关于中山市政府审批制度改革有关问题的通知》（中府[2001]15号文）规定由发展计划局牵头联审的项目（中计[2001]51号）；

　　（四）房地产项目；

　　（五）专业市场、肉菜市场项目；

　　（六）享受市建设项目用地办证费优惠的市优先鼓励发展工业项目。

　　第十二条

　　本办法自2002年1月1日起实施。凡与本办法不符的有关规定，以本办法为准。

　　附件二：

固定资产投资项目立项处理意见

　　××××××　：

　　报来　××××××××××××××××××项目立项登记申请收悉。该项目因××××××××××××××原因不符合《中山市固定资产投资项目立项登记备案暂行办法》的有关规定，不能登记立项。

　　建议你（厂、司）××××××××××××××。

　　××××××

　　2001年　月　日

　　附件三：

关于《中山市固定资产投资项目立项登记证明》编码说明

　　为加强对固定资产投资的信息收集与统计分析工作，对《中山市固定资产投资项目立项登记证明》（简称《登记证明》）实施13位数字的编码制度。

　　1、《登记证明》编码的前2位数字是镇区代码，第3至第6位为行业代码，第7位至第8位数字为年份代码，第9至第12位为项目立项全市顺序码。

　　镇区代码表（如下表）

　　镇（区）代码表

　　01 火炬区 13 坦洲镇

　　02 石岐区 14 三角镇

　　03 东　区 15 横栏镇

　　04 西　区 16 南头镇

　　05 南　区 17 阜沙镇

　　06 小榄镇 18 南朗镇

　　07 黄圃镇 19 三乡镇

　　08 民众镇 20 板芙镇

　　09 东凤镇 21 大涌镇

　　10 东升镇 22 神湾镇

　　11 古镇镇 23 港口镇

　　12 沙溪镇 24 五桂山镇

　　行业分类代码：根据广东省统计局《统计分类标准和代码汇编》。

　　2、《登记证明》编码由市发展计划局根据投资人填写的《中山市固定资产投资项目立项登记申请表》内容统一编制。

　　3、各镇区项目立项登记部门在发出《登记证明》前，必须向市发展计划局申领《登记证明》编码。

中山市人民政府