中国证券监督管理委员会


关于推进证券业创新活动有关问题的通知

证监机构字[2004]96号


各证券公司：

为贯彻落实国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，积极推动证券业的规范发展，鼓励证券公司在业务和管理等方面开展创新活动。现将有关问题通知如下：

一、鼓励证券公司充分发挥创新的积极性和主动性，根据市场需要和自身实际进行业务创新、经营方式创新和组织创新，提高服务质量，改善盈利模式，在市场竞争中做优做强，推进证券行业的整体发展。

二、创新是证券公司和证券市场发展的动力，但必须坚持“法制、监管、自律、规范”的要求，采取切合实际的措施，防范和控制创新过程中可能出现的重大风险。在推进证券公司创新的起步阶段，要先行试点，以点带面，不断总结经验，完善有关规则，逐步推开。因此，要对从事相关创新活动试点的证券公司（以下简称试点证券公司）设定一定的标准，并先行评审。试点证券公司应具备公司治理和内部风险控制较好、资本充足水平较高、经营管理较规范等条件，试点证券公司的各项创新活动应在其风险可测、可控、可承受的前提下进行。

三、中国证券业协会制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作。

评审工作必须遵循“公开、公平、公正”的原则，评审的标准和程序应当公开透明。证券公司只要符合规定的条件和标准，就可以按程序提出申请。经评审通过者，确定为试点证券公司。

申请评审的证券公司的法定代表人、经营管理的主要责任人应对其申报的公司经营情况和会计报表等资料的真实性、准确性和完整性做出承诺并负有明确的直接责任，还应对申请试点相关事项的真实、完整、合规和风险控制等负有明确的直接责任。

四、推进证券业创新发展的政策措施和推进证券机构监管的改革措施将在试点证券公司中试行，对其有关申请事项，优先受理，简化相关程序。支持试点证券公司在业务拓展、组织管理等方面主动提出试点方案，积极开展证券业务创新，探索证券业务创新发展的经验。经试点证明成熟的业务做法、产品创新方案和经营管理改革措施将在证券业内推广实施。

五、试点证券公司根据自身的经营状况和业务发展需要提出的具体创新方案，应通过中国证券业协会组织的专业评审后实施。创新方案应包含风险评估、内控措施、风险承担准备的预案以及接受行政监管的可行性安排等内容。

试点证券公司创新业务的规模应与其风险控制能力和风险承受能力相适应，其创新业务应建立量化的风险控制指标体系。

六、试点证券公司的各项创新活动接受我会及派出机构的监管。

各派出机构应制定对辖区内试点证券公司的动态监管制度和工作内容，重点监控其客户交易结算资金是否安全、完整、透明以及客户资产管理、债券回购等业务的合规经营情况，监督其在试点方案确定的业务范围内开展创新试点活动，严格执行试点所要求的各项承诺和规则。

试点证券公司应在每年一月三十一日前向其注册地的我会派出机构提交其创新活动情况的书面总结报告。

七、中国证券业协会对试点证券公司进行持续评价。

试点证券公司在经营管理、风险控制、财务状况等方面出现问题不具备从事相关创新活动条件的，将停止其相应的试点业务活动，已开办的试点业务按期结束。

八、试点证券公司发生严重违法违规行为的，立即终止其试点业务，并责令其限期清理。

推动证券公司创新是一项持续性的长期工作，各证券公司要按照本通知精神和各项监管规定，合法合规经营，完善公司治理，增强内部风险控制，确保客户资产安全、完整和财务报表的真实性。各证券公司应认真做好风险自查和业务规范工作，在全面核查的基础上，摸清公司资产和财务状况，自觉地清理违规性和高风险性业务，制定切实可行的整改计划并逐项落实。我会将根据各证券公司的风险程度、内控水准、财务实力等实际状况制定并逐步实施分类监管措施，支持各证券公司在自身财务状况、业务竞争能力和风险承受能力范围内进行多样化的创新活动，促进证券业的规范与发展。



二○○四年八月十二日





建设部


造价工程师注册管理办法


《造价工程师注册管理办法》已于1999年12月3日经第18次部常务会议通过，现予发布，自2000年3月1日起施行。

第一章 总则
第一条 为加强对造价工程师的注册管理，规范造价工程师执业行为，提高建设工程造价管理水平，维护国家和社会公共利益，制定本办法。
第二条 本办法所称造价工程师，是指经全国造价工程师执业资格统一考试合格，并注册取得《造价工程师注册证》，从事建设工程造价活动的人员。
未经注册的人员，不得以造价工程师的名义从事建设工程造价活动。
第三条 国务院建设行政主管部门负责全国造价工程师的注册管理工作，造价工程师注册的具体工作可以委托有关协会办理。
省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门（以下简称省级注册机构）负责本行政区域内造价工程师的注册管理工作。
特殊行业的主管部门（以下简称部门注册机构）经国务院建设行政主管部门认可，负责本行业内造价工程师的注册管理工作。

第二章 初始注册
第四条 经全国造价工程师执业资格统一考试合格的人员，应当在取得造价工程师执业资格考试合格证书后三个月内，到省级注册机构或者部门注册机构申请初始注册。
第五条 申请造价工程师初始注册应当提交下列材料：
（一）造价工程师注册申请表；
（二）造价工程师执业资格考试合格证书；
（三）工作业绩证明。
超过规定期限申请初始注册的，除提交上述材料外，还应当提交国务院建设行政主管部门认可的造价工程师继续教育证明。
第六条 有下列情形之一的，不予注册：
（一）丧失民事行为能力的；
（二）受过刑事处罚，且自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日不满五年的；
（三）在工程造价业务中有重大过失，受过行政处罚或者撤职以上行政处分，且处罚、处分决定之日至申请注册之日不满两年的；
（四）在申请注册过程中有弄虚作假行为的。
第七条 申请造价工程师初始注册，按照下列程序办理：
（一）申请人向聘用单位提出申请；
（二）聘用单位审核同意后，连同本办法第五条规定的材料一并报省级注册机构或者部门注册机构；
（三）省级注册机构或者部门注册机构对申请注册的有关材料进行初审，签署初审意见，报国务院建设行政主管部门；
（四）国务院建设行政主管部门对初审意见进行审核，对无本办法第六条规定情形的，准予注册，并颁发《造价工程师注册证》和造价工程师执业专用章。
第八条 国务院建设行政主管部门定期将核准注册的造价工程师名单向社会公布。
第九条 造价工程师初始注册的有效期限为两年，自核准注册之日起计算。

第三章 续期注册
第十条 注册有效期满要求继续执业的，造价工程师应当在注册有效期满前两个月向省级注册机构或者部门注册机构申请续期注册。
第十一条 造价工程师申请续期注册，应当提交下列材料：
（一）从事工程造价活动的业绩证明和工作总结；
（二）国务院建设行政主管部门认可的工程造价继续教育证明。
第十二条 造价工程师有下列情形之一的，不予续期注册：
（一）无业绩证明和工作总结的；
（二）同时在两个以上单位执业的；
（三）未按照规定参加造价工程师继续教育或者继续教育未达到标准的；
（四）允许他人以本人名义执业的；
（五）在工程造价活动中有弄虚作假行为的；
（六）在工程造价活动中有过失，造成重大损失的。
第十三条 申请续期注册，按照下列程序办理：
（一）申请人向聘用单位提出申请；
（二）聘用单位审核同意后，连同本办法第十一条规定的材料一并上报省级注册机构或者部门注册机构；
（三）省级注册机构或者部门注册机构对有关材料进行审核，对无本办法第十二条规定情形的，准予续期注册；
（四）省级注册机构或者部门注册机构应当在准予续期注册后三十日内，将准予续期注册的人员名单，报国务院建设行政主管部门备案。
第十四条 续期注册的有效期限为两年。自准予续期注册之日起计算。
第十五条 国务院建设行政主管部门定期将准予续期注册的人员名单向社会公布。

第四章 变更注册
第十六条 造价工程师变更工作单位，应当在变更工作单位后两个月内到省级注册机构或者部门注册机构办理变更注册。
第十七条 申请变更注册，按照下列程序办理：
（一）申请人向聘用单位提出申请；
（二）聘用单位审核同意后，连同申请人与原聘用单位的解聘证明，一并上报省级注册机构或者部门注册机构；
（三）省级注册机构或者部门注册机构对有关情况进行审核，情况属实的，准予变更注册；
（四）省级注册机构或者部门注册机构应当在准予变更注册之日起三十日内，将变更注册人员情况报国务院建设行政主管部门备案。
第十八条 未按规定办理变更的，其变更注册无效。
第十九条 造价工程师办理变更注册后一年内再次申请变更的，不予办理。

第五章 执业
第二十条 造价工程师只能在一个单位执业。
第二十一条 造价工程师执业范围包括：
（一）建设项目投资估算的编制、审核及项目经济评价；
（二）工程概算、工程预算、工程结算、竣工决算、工程招标标底价、投标报价的编制、审核；
（三）工程变更及合同价款的调整和索赔费用的计算；
（四）建设项目各阶段的工程造价控制；
（五）工程经济纠纷的鉴定；
（六）工程造价计价依据的编制、审核；
（七）与工程造价业务有关的其他事项。
第二十二条 工程造价成果文件，应当由造价工程师签字，加盖执业专用章和单位公章。经造价工程师签字的工程造价成果文件，应当作为办理审批、报建、拨付工程价款和工程结算的依据。

第六章 权利和义务
第二十三条 造价工程师享有下列权利：
（一）使用造价工程师名称；
（二）依法独立执行业务；
（三）签署工程造价文件、加盖执业专用章；
（四）申请设立工程造价咨询单位；
（五）对违反国家法律、法规的不正当计价行为，有权向有关部门举报。
第二十四条 造价工程师履行下列义务：
（一）遵守法律、法规，恪守职业道德；
（二）接受继续教育，提高业务技术水平；
（三）在执业中保守技术和经济秘密；
（四）不得允许他人以本人名义执业；
（五）按照有关规定提供工程造价资料。

第七章 法律责任
第二十五条 申请造价工程师注册的人员，在申请初始注册、续期注册、变更注册过程中，隐瞒真实情况、弄虚作假的，由国务院建设行政主管部门注销《造价工程师注册证》并收回执业专用章。
第二十六条 未经注册以造价工程师名义从事工程造价活动的，由省级注册机构责令其停止违法活动，并可处以5千元以上3万元以下的罚款；造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二十七条 造价工程师同时在两个以上单位执业的，由国务院建设行政主管部门注销《造价工程师注册证》并收回执业专用章。
第二十八条 造价工程师允许他人以本人名义执业的，由国务院建设行政主管部门注销《造价工程师注册证》并收回执业专用章。
第二十九条 注册机构的工作人员，在造价工程师注册管理工作中玩忽职守、滥用职权的，由有关机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第八章 附则
第三十条 本办法由国务院建设行政主管部门负责解释。
第三十一条 本办法自2000年3月1日起施行。