建设银行


中国人民建设银行外汇资产负债管理办法（试行）
建设银行


第一章 总 则
第一条 为加强对外汇资金的管理，促进外汇业务的健康发展，提高外汇资金使用效益，根据中国人民银行下发的《银行外汇信贷资金管理办法（试行）》，参照巴塞尔协议的要求，结合我行业务发展的特点，制定本办法。
第二条 实施外汇资产负债管理的基本目标是，在坚持总量均衡、结构对称、目标互补三项基本原则，保证兼顾流动性、安全性和效益性的前提下，实现外汇业务经营的最佳效益。
第三条 在实施外汇资产负债业务管理过程中，各行作为本行系统内相对独立经营的机构，必须自求平衡，自担风险。

第二章 资产、负债与资本
第四条 建设银行的外汇资产负责管理内容包括外汇资产、外汇负债与外汇资本等三类。
一、外汇资产
1．现金，包括库存现金和在途现金；
2．存放同业，包括存放境内外同业和系统内同业、缴存外汇准备金、存出保证金等；
3．同业拆出，包括境内外同业拆出、系统内同业拆出等；
4．应收款项，包括应收各种利息、期收外汇及其他应收款项、应收承兑或议付款等；
5．证券投资，包括买入外币票据、短期或长期拥有的镜内外政府和金融机构及企业发行的各种外币债券等；
6．短期外汇现汇贷款，包括进出口押汇、票据贴现和各种期限在一年以下（含一年）的贷款；
7．中长期外汇现汇贷款，包括期限一年以上的现汇贷款（含融资租赁贷款、房地产抵押外汇贷款、催收贷款以及目前转贷上级行信贷资金贷款等）；
8．用境外商业借款发放的贷款，指用从境外银行或其他金融机构借入的商业性借款发放的贷款；
9．转贷买方信贷，指用国外出口信贷机构或银行提供的买方信贷外汇资金发放的贷款；
10．外币债券资金贷款，指经批准在境内外发行外币债券筹措资金发放的贷款；
11．转贷国际金融机构和外国政府软贷款，包括转贷世界银行等国际金融机构和各外国政府软贷款等；
12．委托分行专项贷款，指由总行负责境外筹资委托分行发放的专项贷款；
13．委托贷款，指接受地方、部门或企业委托用其外汇资金发放的贷款；
14．经营投资，包括经批准以参股或合资方式向境内外金融与非金融企业投入的股金或其他经营性投资等；
15．固定资产，指以外汇支付其价款、使用期限在一年以上、单位价值符合规定标准的房屋、建筑物、运输工具和设备等（目前仅核算海外机构的外汇固定资产）；
16．其他资产，包括信托资产、外汇债券折价、待摊费用、无形资产、待处理固定资产损益、拨付下属行（含海外分支机构）营运资本金等。
二、外汇负债
1．活期外汇存款，包括居民活期外汇储蓄存款和单位活期外汇存款；
2．定期外汇存款，包括居民定期外汇储蓄存款和单位定期外汇存款；
3．同业存款，包括境外代理行和境内各种金融机构、系统内同业存入本行的活期和定期外汇存款及交存的存款准备金；
4．其他存款，包括贷款转存款、存入保证金、信用卡备付金、临时存款等；
5．同业拆入，包括向境内外同业以及系统内同业拆入的短期外汇资金；
6．应付款项，包括各种应付利息、期付外汇、其他应付代收待转款项和应付承兑或议付款等。
7．境外商业借款，指从境外银行或其他金融机构借入的商业性借款；
8．买方信贷资金，指由境外出口信贷机构或银行提供的买方信贷的外汇资金；
9．外币债券筹资，指在境内外发行外币债券筹措的资金；
10．转贷国际金融机构和外国政府软贷款资金，包括转贷世界银行等国际金融机构和外国政府贷款资金等；
11．其他负债，包括地方部门和企业的委托贷款资金、从上级行借入的信贷转贷资金、接受总行委托发放境外筹资专项贷款的外汇资金、信托负债等。
三、外汇资本
1．核心资本，包括本行经营外汇业务的自有外汇资本金、拨入营运资金等；
2．补充资本，包括按照有关规定提取的贷款呆帐准备金、各种坏帐准备金、投资风险准备金以及未移存的上年外汇结益等。

第三章 资产风险权数
第五条 建设银行根据外汇资产负债管理需要，设定外汇资产风险权数（以百分比的形式表示），以反映某一种资产发生风险的可能性的大小，并作为测算风险资本比例的基础依据。参照《巴塞尔协议》的做法，结合我行目前实际情况，逐项确定如下：
表内资产项目 权数（％）
（一）现金资产 0
（二）存放同业
1．存放系统内同业 0
2．存放国内同业 0
3．存放境外同业 30
4．缴存准备金 0
（三）同业拆出
1．系统内拆出 0
2．系统外拆出
（1）国家专业银行 0
（2）其他银行 50
（3）非银行金融机构 70
3．境外拆出 50
（四）应收款项 70
（五）证券投资
1．本国金融机构外币债券 0
2．本国企业外币债券 30
3．外国政府债券 0
4．外国金融机构债券 30
5．外国企业债券 50
6．买入外币票据 50
（六）贷款
1．短期现汇贷款
其中：进出口押汇和票据贴现 30
信用贷款 70
担保贷款 50
抵押贷款 50
2．中长期现汇贷款 100
3．用境外商业借款发放的贷款 100
4．转贷买方信贷 100
5．外币债券资金贷款 100
6．转贷国际金融机构贷款 100
7．转贷外国政府贷款 100
8．委托分行专项贷款 100
9．委托贷款
其中：定项委托 50
非定项委托 100
（七）经营投资 100
（八）固定资产 30
（九）其他资产 70
第六条 根据外汇资产负债管理的实际需要，总行可对外汇资产风险权数的组成内容、资产项目的设置和具体权数进行必要的调整和补充；总分行也可以此为基础对外汇资产风险进行分析和监测，为管理与决策提供参考依据。

第四章 目标比例
第七条 全行资产负债管理比例指标的设置、具体计算范围和总体目标根据中国人民银行的要求和全行管理的实际需要而定，必要时进行调整和补充。分行资产负债管理的具体比例和目标由总行根据中国人民银行核定的总体目标和各分行的业务发展状况分别核定。
第八条 建设银行实行外汇资产负债管理的总体目标比例主要有：
一、资本比例。外汇资本余额（包括核心资本和补充资本，下同）与风险加权外汇资产余额的比例不低于8％。
二、存贷比例。各项外汇现汇贷款余额与各类外汇存款的比例不超过80％。
三、国际商业借款比例。自借境外商业借款和在境外发行债券的余额不超过外汇资本余额的100％。
四、同业拆入资金比例。同业拆入短期资金的余额与外汇存款加外汇资本的比例不超过20％。
五、贷款期限结构比例。中长期外汇现汇贷款余额与各项外汇现汇贷款的余额的比例不超过40％；短期外汇现汇贷款的比例不低于60％。
六、境外资金运用比例。存放境外资金、境外同业拆出和贷款、境外证券投资和经营投资等资金运用的余额与外汇资产余额的比例不超过30％。
七、流动资产比例。存放同业、同业拆出、短期证券投资（含买入外币票据）和现金的余额与外汇资产余额的比例不低于30％。
八、单项放款比例。对某企业或项目的外汇现汇贷款和担保余额不超过外汇资本金额的30％。
九、负债与资本比例。对外负债加担保的余额不超过外汇资本的20倍。
十、逾期贷款比例。逾期（一年以上，含一年）贷款余额占各项外汇贷款余额的比例不超过8％。
十一、资产收益率。当期外汇结益与外汇资产余额的比例不低于1％。
十二、资本收益率。当期外汇结益与外汇资本余额的比例不低于10％。

第五章 组织实施
第九条 各行应建立外汇资产负债管理小组，负责对资产负债管理实行情况进行定期与不定期的检查、分析，以便及时发现问题，提出改进意见。
第十条 各行必须按照总行的管理规定，结合自身业务发展状况与工作安排，及时编报下一年度外汇资产负债计划，并按时上报总行。
第十一条 总行在综合各行外汇资产负债计划安排的基础上，根据全行业务发展状况制定全行下一年度的外汇资产负债管理计划，上报中国人民银行；经中国人民银行批复后，布置实施新一年度的外汇资产负债管理工作，并核定和下达各行的年度外汇资产负债管理比例和具体目标。
第十二条 各行的年度外汇资产负债管理比例和目标一经核定，一般不予调整。如因特殊原因确有必要调整，必须以书面形式报经总行批准。
第十三条 在总行核定的年度外汇资产负债管理比例目标内，各行可根据国家产业政策和金融政策以及总行的管理规定，自主安排本行的资产负债结构。

第六章 资金管理
第十四条 全行外汇资金实行分级管理的经营体制，总分行必须对各自范围内的资金运用负责。总行运用的资金包括自身的外汇资本金、吸收的外汇存款、境外商业借款（含在境外发行的外币债券）、各行缴存的外汇存款准备金、各行存放总行的资金中相对稳定的部分以及同业存放和
同业拆入等。分行可运用的资金包括自身的外汇资本金、外汇存款、同业存放和同业拆入资金等。
第十五条 总行根据中国人民银行的有关规定和自身业务管理的需要，对分行实行上缴外汇存款准备金制度。在实施资产负债管理过程中，总行可以根据中国人民银行的管理要求和实施外汇资产负债管理的实际情况与需要，调整分行上缴外汇存款准备金的比率。
第十六条 在实施外汇资产负债管理过程中，总行将根据各行的业务发展状况和资产负债管理的要求，核定和调整各行向总行拆借资金的额度。具体办法另定。
第十七条 各行应在批准的业务范围内，注重通过多种形式的资金运用，改善资产结构。超出业务范围的，可委托总行代为办理。

第七章 监测与考核
第十八条 总行对分行的外汇资产负债目标比例的监测与考核实行按季分析、按年控制的办法，即在每一计划年度内按季进行资产负债状况分析；计划年度终了，各行应将各项资产负债比例指标控制在总行核定的目标之内。
第十九条 为便于进行资产负债状况的监测与考核，在统计数据远程通讯尚未投入运行之前，各行必须按照外汇会计制度和总行有关规定，及时准确地编制外汇信贷收支月报、外汇业务状况表、外汇财务计划执行情况表和年度决算表，并按各报表规定期限上报总行国际业务部；在上述
报表的基础上还应编制季度或年度资产负债状况分析表，于季末后十日内或随同年度决算表一起上报总行国际业务部，并附详细的分析说明。
第二十条 总行可以根据外汇资产负债管理需要，定期或不定期地对分行的外汇资金营运动态和外汇资产负债状况进行监督、检查。接受检查的分行应按要求提供所需有关情况和资料。
第二十一条 总行将根据各行实施资产负债管理的具体状况和监测考核结果，在外汇信贷规模、资金拆借额度、存款准备金比率和下一年度资产负债管理比例目标核定等方面作出适当调整。

第八章 附 则
第二十二条 各行应根据本办法制定相应的外汇资产负债管理实施细则，建立外汇资产负债监测制度，不断优化外汇资产负债结构。
第二十三条 以前有关规定或办法中与本办法有抵触的，以本办法为准。
第二十四条 本办法由总行国际业务部负责解释。
第二十五条 本办法自1993年1月1日起试行。

附件：关于试行《中国人民建设银行外汇资产负债管理办法》的几点说明
经中国人民银行银复〔1993〕31号文件批准，从1993年1月1日起，我行实行限额控制下的外汇资产负债比例管理。为此，我行制定了《中国人民建设银行外汇资产负债管理办法（试行）》（以下简称《办法》）。现将有关问题说明如下：
一、关于实施外汇资产负债管理的必要性和重要性
资金运营的流动性、安全性与效益性的统一是银行经营管理始终要给予高度重视的问题。为了处理好这三者之间的矛盾，西方发达国家商业银行从多年的实践中摸索总结出了一整套科学的资产负债管理方法，而且早已实行多年。随着我国逐步实行社会主义市场经济体制，借鉴西方国家
商业银行的资产负债管理方法与经验，改进和加强国家专业银行的信贷资金管理，确保资金运作安全、顺畅和高效地进行，加快实现银行企业化的进程，已势在必行。
我行开办外汇业务的时间虽然不长，但经过全行上下积极努力开拓，外汇业务得到了迅速发展，积累了不少经验。但也存在逾期贷款有所增加、信贷规模结构不尽合理、效益增长不太理想等问题，为此，很有必要采用国际上通行的资产负债管理方法和手段，从资产负债两方面对规模、
结构和效益等指标进行经常不断的、及时灵活的规划、监测、考核和调整，确保外汇业务资产与负债的总量平衡、结构对称和目标互补，减少风险，在实现外汇资金流动性、安全性和效益性相统一的基础上，力求取得外汇业务经营的最佳效益，实施外汇资产负债比例管理办法，有利于改进
和加强外汇资金管理，促进外汇业务的健康发展，为逐步创造条件，按照国际商业银行的经营模式实现我行国际业务的发展战略奠定基础。
二、关于外汇资产、负债和资本的确定
《办法》第二章第四条对上述三个方面所包括的内容和范围作了规定。划分资产、负债和资本依据的原则是：参照国外银行的资产、负债的分类方法和巴塞尔协议有关对资本的定义，结合我行目前外汇业务实际经营内容和今后可能发展变化的情况，尽量与目前准备实施的新外汇会计制
度科目设置和项目分类相对应。不过，从内外不同层次的资产负债管理需要来看，资产、负债和资本的归类不可能做到与会计核算归类完全相同，因为要运用一些特定的概念或分析指标，比如流动资产与流动负债、长期资产与长期负债、一级准备与二级准备，等等，在分类时也要有所考虑
，便于实际操作时拆细或归并分析考核。因此，《办法》第四条中所列外汇资产包括了16项，其中1～5项大体属于流动资产；6～13项属于贷款资产，根据资金来源渠道分列；14～16项则是其他形式的资金运用形成的资产。第四条所列外汇负债包括11项，大体上也根据外汇资
金来源渠道作了归类。巴塞尔协议中将资本的组成分为核心资本和附属资本，核心资本包括股本，附属资本包括防备未来亏损而设立的准备金等。《办法》也采取了类似的作法，将自有外汇资本金（包括原有资本金和新增资本金）、拨入营运资金列入核心资本，将各种呆帐损失准备金作为
补充资本，考虑到上年外汇结益在未移存前仍可留作资金准备，故也将其列入补充资本。
三、关于外汇资产风险权数的确定
《办法》中设置第三章资产风险权数，目的是为了对资产进行风险加权计算，进而测定和考核各行的风险资本充足率。这是参照巴塞尔协议的作法，结合我行实际情况而确定的。资产风险权数设计了0、30％、50％、70％和100％六个等级，从我行近几年来外汇业务经营管理
的实际情况出发，对各类资产确定了不同的风险权数，而且对其中过去或目前存在问题较多的资产类别，还尽可能地提高了风险权数。设置风险权数的目的是为了在测定各行外汇资产风险系数或风险资本充足率时对资产进行风险加权。具体进行外汇资产的风险加权计算时，应将各类外汇资
产余额与《办法》第五条规定的相应权数逐一相乘，加总后既为风险加权外汇资产总额。将风险加权外汇资产总额与外汇资产总额相除，即为资产风险系数；将外汇资本金与风险加权外汇资产总额相除，即为第四章第八条中规定的资本比例，即风险资本充足率。
当然，从风险管理的要求出发，还可对资产项目和权数作进一步细化，但由于目前缺乏实践经验，只能宜粗不宜细，大体上反映目前各主要类别的资产面临风险的程度即可，留待以后加以调整和改进。
为了搞好今年的外汇资产负债管理目标核定工作，根据《办法》规定的风险权数，在各分行上报去年底各类资产项目余额和逾期（一年以上，含一年）贷款率的基础上，我们对各分行去年的外汇资产风险系数进行了测算。根据测算的结果，我们对各分行进行了资产风险的试评级。基本
方法是将测算出的资产风险系数分为四个等级，小于0．3的为一级；大于或等于0．3但小于0．5的为二级，大于或等于0．5但小于0．7的为三级；大于0．7的为四级。另一方面，将逾期贷款率也分为四个等级，即小于8％的为一级；大于或等于8％但小于12％的为二级；大
于或等于12％但小于16％的为三级（凡实际已发生逾期贷款而上报逾期贷款率不符的分行，一律定为三级）；大于16％的为四级。然后以资产风险系数等级为基本依据，以逾期贷款率为反向牵拉因素综合评定分行的资产风险等级。即资产风险系数等级与逾期贷款率等级相同时，资产
风险等级不作调整，逾期贷款率比资产风险系数差一个等级的，下降一个等级，差两个等级的下降两个等级；反之，如果逾期贷款率比资产风险系数优两个等级的，资产风险等级可上调一级，但只优一个等级的，按资产风险系数等级评定。由此将各分行资产风险评定为Ａ、Ｂ、Ｃ、Ｄ四个
等级。
四、关于目标比例的确定
《办法》第四章第八条规定的目标比例一共有12项，其中1～9项是由中国人民银行提出并核定我行的外汇资产负债管理比例和控制目标。这些比例目标是全行范围内考核必须达到的总体目标。但从分行实施外汇资产负债管理的角度来考虑，由于目前国际商业借款、境外资金运用等
基本上由总行统一负责，准许分行经营上述业务的范围非常有限，因此，对分行考核国际商业借款比例、境外资金运用比例、负债与资本等比例目标没有多大实际意义。另一方面，由于受现行财务体制和有关规定的限制，各行补充和增加外汇资本金面临不少实际困难，对分行考核资本比例
和负债与资本也缺乏必要的条件。因此，在具体实施分行外汇资产负债比例目标考核时，上述4项比例可暂不纳入考核的范围之内。适用于考核分行资产负债管理的比例有：存贷比例、同业拆入资金比例、贷款期限结构比例、流动资产比例、单项放款比例、逾期贷款比例、资产收益率和资
本收益率等8项。这些比例，不仅从某个侧面反映分行外汇资金运营的状况，而且又有其内在的联系，可以相互补充、相互制约、相互促进。通过这些比例，总行可在大体上分别掌握和控制分行发放现汇贷款和拆入外汇资金的规模、现汇贷款的时期构成状况、应付日常支付与取现的能力或
准备充足程度、对某个项目或某一企业放款数量（避免贷款风险过于集中）、贷款资金的回收与占用情况，以及资产和资本的效益状况，以利于实现外汇资金流动性、安全性和效益性的统一。
今年是实施外汇资产负债管理比例目标考核的第一年，为了保证《办法》的顺利执行，我们以去年年底统计报表数据为基础，加入今年外汇信贷计划和财务收支计划增加因素进行了多次测算。考虑目前各行实际情况，对分行上述8项比例的核定采取两种做法：
一种做法是按总体目标统一核定，各行都必须控制在同一个目标比例范围之内。这样核定的比例和目标有：（1）同业拆入资金比例，其余额占外汇存款加外汇资本金的比重不得超过20％；（2）贷款期限结构比例，即中长期外汇现汇贷款余额与各项外汇现汇贷款余额的比例不超过
40％，短期外汇现汇贷款不低于60％；（3）流动资产比例，其余额占外汇资产余额（指全部资产，包括现汇贷款、转贷和委托贷款等资产）的比重不低于30％；（4）单项放款比例，对某一项目或企业的现汇贷款和担保不得超过外汇资本余额的30％；（5）资产收益率，当期外
汇结益与外汇资产余额的比例不低于1％；（6）资本收益率，当期外汇结益与外汇资本余额的比例不低于10％。
另一种做法是以总体目标为基准或上下限，根据各行1992年资产风险系数和上报的逾期贷款率评定的资产风险等级，分别予以核定。这样核定的比例有：（1）存贷比例。资产风险等级为Ａ级的分行，今年的各项外汇现汇贷款余额与各类外汇存款的比例可不超过80％；Ｂ级行不
得超过70％；Ｃ级行不得超过65％；Ｄ级行不得超过55％。（2）逾期（一年以上，含一年）贷款比例。按各行上报的去年逾期贷款率划分为6％以内、10％以内、14％以内和14％以上等四个档次，今年以6％以内为最低档次，其他档次分别减少四个百分点来核定。即去年逾
期贷款率不低于6％的，今年仍可控制在6％以内；去年低于10％的，今年应控制在6％以内；去年低于14％的，今年应控制在10％以内；去年高于14％的，今年应控制在16％以内。总之，这样核定分行资产负债管理比例目标，中心目的是为了调动各行的积极性，防范风险，保
证安全，促进流动，增加收益。
五、关于组织实施与监测考核
《办法》第五章、第六章、第七章对如何组织实施、开展资金管理和监测考核等作出了规定，其主要内容是要求各行建立管理小组，对资产负债管理情况进行经常的分析和检查，按年编报外汇资产负债计划，总行编制综合计划报中国人民银行核批后，将年度资产负债管理比例和具体目
标核定下达各行，并实行按季分析、按年控制的监测考核办法，为此各行要按时编报有关资产负债状况的分析报表，同时总行定期或不定期地对分行进行检查。
我行从今年开始实施的外汇资产负债管理，是在实行信贷计划限额管理的条件下进行的，特点是双轨制，需要处理好两者之间的关系。由于缺乏经验，加上时间紧，资产负债管理目标比例核定下达较晚，两者宜单独进行考核。今年给分行核定下达的资产负债管理目标比例可作为一种新
的改革尝试，作为指导性指标进行监测考核。各行应积极努力，采取有效措施组织实施，为今后实施资产负债管理打好基础，积累经验。



1993年6月5日
江苏省海洋与渔业局


苏海法〔2007〕6号


关于印发《江苏省内河渔业船舶水上安全监督管理暂行办法》和《江苏省实施<中华人民共和国海洋渔业船员发证规定>办法》的通知


各市渔业主管局、江苏渔港监督局：

为加强内河渔业船舶水上安全监督管理，保障渔业船舶生产和航行安全，规范海洋渔业船员发证工作，我局根据有关法律、法规和规章的规定，结合我省渔业船舶和海洋渔业船员管理的实际情况，制定了《江苏省内河渔业船舶水上安全监督管理暂行办法》和《江苏省实施<中华人民共和国海洋渔业船员发证规定>办法》。现印发给你们，请遵照执行。

附件: 1.《江苏省内河渔业船舶水上安全监督管理暂行办法》
2.《江苏省实施<中华人民共和国海洋渔业船员发证规定>办法》



二○○七年四月五日

主题词：渔业　船舶　管理　办法 通知
抄 送：中华人民共和国渔政渔港监督管理局、中国渔政指挥中心，省政府法制办。

省海洋与渔业局办公室 2007年4月6日印发
共印20份

附件:

江苏省内河渔业船舶水上安全监督管理暂行办法

　　第一章　　总 则

　　第一条　　为了加强内河渔业船舶水上安全监督管理，保障渔业船舶生产和航行安全，根据《中华人民共和国内河交通安全管理条例》、农业部《内河渔业船舶船员考试发证规则》和《中华人民共和国渔业船舶登记办法》等的规定，结合我省内河渔业实际，制定本办法。

　　第二条　在本省内陆水域航行、停泊、作业的内河渔业船舶和船员，以及内河渔业船舶的所有人和经营人，应当遵守本暂行办法。

　　第三条　江苏渔港监督局负责本省内河渔业船舶水上安全的监督管理。市、县（市、区）渔业行政主管部门所属的渔港监督机构负责本行政区域内内河渔业船舶水上安全的监督管理。

　　第四条　内河渔业船舶的所有人或者经营人是渔业安全生产的直接责任人，应当采取安全生产措施，确保安全生产责任得到落实。

　　第二章　船舶登记

　　第五条　内河渔业船舶所有人应向户籍所在地有管辖权的渔港监督机构申请办理渔业船舶所有权和国籍登记，取得《中华人民共和国渔业船舶登记证书》（以下简称《渔业船舶登记证书》），并随船携带。

　　第六条　内河渔业船舶所有人申请渔业船舶所有权和国籍登记时，应当填写《渔业船舶所有权、国籍登记申请表》，并交验下列材料：

　　（一）取得渔业船舶所有权的合法证明文件；
　　（二）证明船舶所有人身份的材料；
　　（三）渔船检验机构签发的有效渔业船舶技术证书；
　　（四）登记机关要求交验的其他材料。

　　登记机关核准登记后，应授予或核定船名，并向船舶所有人核发《渔业船舶登记证书》。

　　第七条　内河渔业船舶登记项目发生变更时，船舶所有人应填写《渔业船舶变更登记申请表》，并持《渔业船舶登记证书》、《渔业船舶技术证书》，向原登记机关申请办理变更登记。

　　第八条　渔业船舶登记证书遗失或灭失，船舶所有人应填写《渔业船舶补发证书申请表》，并在遗失（灭失）地报纸上公告声明原证书作废，附具有关证明文件，向原登记机关申请补发证书。

　　第九条　内河渔业船舶不从事渔业生产改作他用、所有权发生转移、船舶灭失、报废、拆毁或失踪满六个月，船舶所有人应向原登记机关申请办理注销登记。

　　第十条　内河渔业船舶所有人申请办理渔业船舶注销登记时，应填写《渔业船舶注销登记申请表》，并向登记机关附送下列材料：

　　（一）渔政监督管理机构注销捕捞许可证的证明材料；
　　（二）渔业船舶检验机构注销渔业船舶检验证书的证明材料；
　　（三）原渔业船舶登记证书。

　　登记机关核准注销登记后，向船舶所有人出具《渔业船舶注销登记证明书》。

　　第三章　船员管理

　　第十一条　江苏渔港监督局是本省内河渔业船舶船员考试发证的主管机关，负责内河渔业船舶各等级船员考试、考核和发证工作；各市、县（市、区）渔港监督机构负责本辖区内内河渔业船舶吨位未满三十总吨驾驶员和主机总功率未满四十五千瓦轮机员的考试、考核和发证工作。

　　第十二条　内河渔业船舶应配备持有相应等级职务证书的职务船员。职务船员必须接受规定内容的专业技术培训，经渔港监督机构考试合格后，取得《中华人民共和国渔业船舶职务船员证书》（以下简称《职务证书》）。

　　第十三条　内河渔业船舶普通船员实行持证上岗制度。船员必须经过专业基础训练，取得《中华人民共和国渔业船舶船员专业基础训练合格证》（以下简称《基础训练合格证》）。《基础训练合格证》有效期为五年，持证者应在证书有效期届满前六个月内，向原考试发证机关申请换发证书。

　　第十四条　证书等级与职务船员配备标准：

　　甲等证书：适用于船舶吨位未满七十五总吨的内河渔业船舶工作的驾驶员或主机总功率未满一百二十千瓦内河渔业船舶上工作的轮机员。驾驶员配备船长、大副，轮机员配备轮机长、大管轮。若每天连续航行、作业不超过八小时，可仅配船长和轮机长各一名。

　　乙等证书：适用于船舶吨位未满三十总吨的内河渔业船舶上工作的驾驶员或主机总功率未满四十五千瓦的内河渔业船舶上工作的轮机员。配备正驾驶和正司机各一名。

　　丙等证书：适用于船舶吨位未满十总吨且主机总功率未满十八千瓦的内河渔业船舶和内河尾挂机渔业船舶，配备驾机员一名。

　　第十五条　申请职务证书考试发证的船员应年满十八周岁至六十周岁，符合渔业船舶船员体格检查标准，能够游泳五十米（不限姿势和时间），具有不少于一年的船上工作资历。

　　第十六条　考试科目与方式：

　　甲等驾驶员：内河避碰规则，实用驾驶，职务与法规；
　　甲等轮机员：主辅机，机电常识，职务与法规；
　　乙等驾驶员：内河避碰规则，实用驾驶；
　　乙等轮机员：主辅机，机舱管理；
　　丙等驾机员：驾驶基础、轮机基础。

　　甲等职务证书的考试采用理论考试方式；乙等、丙等职务证书的考试以理论考试为主、实际操作为辅。

　　第十七条　职务证书有效期自发证之日起不超过三年，持证者应在证书有效期届满前六个月内申请审验换证；审验可分为考试审验和考核审验，具体办法由考试发证机关决定。

　　证书有效期届满不办理证书审验或审验不合格的，其证书自行失效。

　　第十八条　在特殊情况下，考试发证机关可根据船舶所有人的申请，对照相应职务的资历核发有效期不超过六个月的特免证书。

　　特免证书的发放应从严掌握，每船特免证书的持证者只限一名。

第四章　监督检查与航行签证

　　第十九条　内河渔业船舶必须具备下列条件，方可航行和作业：

　　（一）船舶证书（渔业船舶检验证书、登记证书、航行签证簿）齐全、有效；
　　（二）按规定配齐船员。职务船员应持有有效的《职务证书》，普通船员应持有有效的《基础训练合格证》；
　　（三）船舶处于适航状态。各种有关船舶航行和作业安全的重要设施及救生、消防等设备按规定配备齐全，并处于良好使用状态；按规定刷写船名、船籍港或悬挂船名牌；
　　（四）在内河从事渔业生产的，应持有相关的渔业生产许可证件；
　　（五）根据天气预报，风力没有超过船舶抗风等级；
　　（六）法律、法规规定的其他条件。

　　第二十条　内河渔业船舶航行和作业应遵守《中华人民共和国内河交通安全管理条例》和有关港航法律法规，不得超载、载客，不得超抗风等级；临水作业人员必须穿戴救生衣。

　　第二十一条　内河渔业船舶航行时应使用安全航速，驾驶人员应保持正规了望，以防止安全事故的发生。

　　第二十二条　各级渔港监督机构必须建立健全内河渔业船舶安全监督检查制度，并组织落实。

　　第二十三条　各级渔港监督机构必须依法履行职责，加强对内河渔业船舶、船员的监督检查。发现安全隐患，应当依法责令有关单位和个人立即消除或者限期消除；有关单位和个人不立即消除或者逾期不消除的，渔港监督机构可以依法采取责令其临时停航、停止作业，禁止进港、离港等强制性措施。

　　第二十四条　有关单位或者个人应当接受渔港监督机构依法实施的安全监督检查，并提供方便。

　　第二十五条　各级渔港监督机构对符合本办法第十九条规定的内河渔业船舶实施汛期或定期航行作业签证，签证有效期不得超过六个月。

　　第二十六条　内河渔业船舶的所有人或经营人应向所在地或就近的渔港监督机构按照下列规定申请办理内河渔业船舶的航行作业签证，并接受安全检查：

　　（一）作业有汛期的，汛期前办理汛期航行作业签证；
　　（二）作业没汛期的，办理定期航行作业签证。


第五章　　事故报告、救助和处理

　　第二十七条　内河渔业船舶发生交通事故时，任何一方应当在不危及自身安全的情况下，迅速采取措施施救，不得逃逸，并尽快将事故情况向有关的渔港监督机构报告。

　　第二十八条　内河渔业船舶发现他船遇险，在不危及自身安全的情况下，应全力营救遇险船员和船舶，并将救助情况及时向有关的渔港监督机构报告。

　　第二十九条　内河渔业船舶之间发生的交通事故由事故发生地的渔港监督机构进行调查处理。

　　第三十条　渔港监督机构对内河渔业船舶自身发生的交通事故和内河渔业船舶之间发生的交通事故，应当及时查明原因，判明责任。

　　事故当事人和有关人员在接受渔港监督机构的调查时，应当如实提供与事故有关的情况。

　　第三十一条　内河渔业船舶的所有人或经营人应当依法为船员办理有关保险。

第六章　附　则　　

　　第三十二条　本办法所称“内河渔业船舶”是指在内河从事渔业生产以及为渔业生产服务的船舶。

　　第三十三条　本办法由江苏省海洋与渔业局负责解释。

　　第三十四条　本办法自2007年5月1日起施行。


江苏省实施《中华人民共和国海洋渔业船员发证规定》办法

　　第一条　为了提高海洋渔业船员的技术水平，保障渔业船舶航行和生产作业安全，根据《中华人民共和国海洋渔业船员发证规定》(以下简称《发证规定》)，结合本省的具体情况，制定本办法。

　　第二条 江苏渔港监督局负责全省海洋渔业船员的考试、考核、发证的管理工作。

　　各级渔港监督机构按照下列规定，负责本行政区域内的海洋渔业船员考试、考核和发证工作：

　　（一）江苏渔港监督局负责各类各等级海洋渔业船员的考试、考核和发证工作；

　　（二）江苏渔港监督局直属分局负责辖区内乙类四等及以下海洋渔业船员的考试、考核和发证工作；

　　（三）各市、县(市、区)渔港监督机构负责本辖区内乙类五等海洋渔业船员的考试、考核和发证工作；

　　（四）未设渔港监督机构的市、县(市、区)的海洋渔业船员的考试、考核和发证工作，由江苏渔港监督局书面授权的渔港监督机构负责。

　　上级渔港监督机构负责监督、指导所辖下级渔港监督机构的渔业船员考试、考核和发证工作；下级渔港监督机构应协助、配合上级渔港监督机构按照分工做好本辖区内渔业船员的考试、考核和发证工作。

　　第三条　职务船员配备标准与适任证书：

　　（一）驾驶人员的配备标准与适任证书

　　（1）甲类四等适任证书适用于无限航区二百总吨以下渔业船舶，应配备船长、大副；
　　（2）乙类四等适任证书适用于有限航区二百总吨以下渔业船舶，应配备船长、大副；
　　（3）乙类五等适任证书适用于有限航区三十总吨以下渔业船舶，应配备船长。

　　（二）轮机人员的配备标准与适任证书

　　（1）甲类四等适任证书适用于无限航区主机总功率二百五十千瓦以下渔业船舶，应配备轮机长、大管轮；
　　（2）乙类四等适任证书适用于有限航区主机总功率二百五十千瓦以下渔业船舶，应配备轮机长、大管轮；
　　（3）乙类五等适任证书适用于有限航区主机总功率四十五千瓦以下渔业船舶，应配备轮机长；
　　（4）尾挂机渔业船舶，按船舶总吨仅配备相应等级和数量的驾驶人员。其驾驶人员应加试船舶动力装置和轮机管理内容。

　　第四条　申请适任证书考试的，应当符合下列条件：

　　（一）年龄在十八周岁至六十周岁；

　　（二）身体条件符合《发证规定》第四十九条规定的体格标准；

　　（三）申请四等适任证书的应当具有初中或相当于初中以上文化水平，申请五等适任证书的应当具有小学以上文化水平。对海上实际工作经验特别丰富、年龄在四十周岁以上的，可适当降低文化要求；

　　（四）具备渔港监督机构认可的船员海上资历；

　　（五）接受渔港监督机构规定内容的专业技术培训。四等职务船员自学不少于一百六十学时，培训不少于一百四十学时；五等职务船员自学不少于六十学时，培训不少于四十学时；

　　（六）申请在主机总功率一百五十千瓦以上渔业船舶任职的，应当持有《渔业船员专业训练合格证》；申请在主机总功率一百五十千瓦以下渔业船舶任职的，应当持有《基础训练合格证》。

　　第五条　申请适任证书考试的，应当具备下列船员海上资历：

　　（1）申请甲类四等适任证书考试的，应当持有乙类同一等级、相同职务适任证书，并实际担任该职务满十八个月；

　　（2）申请乙类四等船长或轮机长适任证书考试的，应当持有乙类四等大副、大管轮或乙类五等船长、轮机长适任证书，并实际担任该职务分别满二十四个月和六十个月；　

　　（3）申请四等大副、大管轮和五等船长、轮机长适任证书考试的，应当在相应船舶担任渔捞员、水手或机舱加油工实际工作分别满二十四个月和十八个月。

　　第六条　甲类四等驾驶员考试科目：航海学、船艺、船舶避碰、航海气象与仪器、职务与法规、航海英语。甲类四等轮机员考试科目：船舶动力装置、船舶辅机、船舶电器、轮机管理、轮机基础知识、轮机英语。

　　乙类四等驾驶员考试科目：地文航海、船舶避碰、船艺、职务与法规。乙类四等轮机员考试科目：船舶动力装置、船舶辅机、船舶电器、轮机管理。

　　乙类五等船长考试科目：航海基础、船舶操纵。乙类五等轮机长考试科目：船舶动力装置、轮机管理。

　　第七条 　申请二百总吨及以下渔业船舶驾驶人员、主机总功率二百五十千瓦及以下渔业船舶轮机人员适任证书考试的试题从全省统一题库中抽取。试题库由江苏渔港监督局组织建立。

　　适任证书考试由各级渔港监督机构按分工组织实施。考试前应向上级渔港监督机构报告考试的时间、地点，接受上级渔港监督机构的监督管理；考试结束后应将样卷、考试人员名单和考试成绩报上级渔港监督机构备案。

　　第八条　申请甲类及乙类三等以上适任证书的考试方式一律为笔试；申请乙类四等及以下适任证书的考试方式一般采用笔试，对个别海上实际工作经验特别丰富、年龄在四十周岁以上，确因文化水平的限制进行笔试有困难的，可以采用口试，但须从严掌握。口试时必须有两名监考人员在场。

　　第九条　甲类及乙类三等以上适任证书由中华人民共和国渔政渔港监督管理局授权的官员署名签发；乙类四等及以下适任证书由江苏渔港监督局授权的官员署名签发。

　　第十条　适任证书有效期为五年。证书有效期届满，持证人需要继续从事相应工作的，需按《发证规定》第四十一至四十四条的规定申请办理审证手续。无正当理由逾期不申请办理的，其证书自行失效。

　　原发证机关对审证申请人根据具体情况，组织相关科目的考试。审证申请人应参加原发证机关规定的相关科目的考试。考试合格者给予签发有效期五年的适任证书；考试不合格者，可签发相同等级低一职务或相同职务低一等级的适任证书。

　　审证申请人在证书有效期内其实际担任证书所载职务或低一级职务不满十二个月，或有严重违章记载，或发生过重大责任事故的，由考试发证机关确定抽考科目，抽考合格者给予签发有效期五年的适任证书；抽考不合者，可签发相同等级低一职务或相同职务低一等级的适任证书。

　　第十一条 各级渔港监督机构对渔业船员考试、考核和发证的下列材料应当及时归档，做到一人一档：

　　（一）渔业船员适任考试准考证；
　　（二）渔业船员适任考试申请表；
　　（三）渔业船员适任证书签发（审证）考试申请表；
　　（四）渔业船员适任证书补证申请表；
　　（五）渔业船员体格检查表；
　　（六）船员海上资历的证明文件；
　　（七）原适任证书；
　　（八）考试试卷；
　　（九）其他应当归档的材料。

　　第十二条　适任证书分甲类适任证书和乙类适任证书两种。甲类适任证书由中华人民共和国渔政渔港监督管理局统一负责印制；乙类适任证书由江苏渔港监督局按规定的样式统一印制和发放。

　　第十三条　本办法由江苏省海洋与渔业局负责解释。

　　第十四条 本办法自2007年5月1日起施行，1995年11月24日颁发的《江苏省海洋渔业船舶船员考试发证实施办法》同时废止。