论想象竞合与法条竞合

长春铁路运输法院 林号兵

在刑事审判实践中，常常会遇到行为人的一个犯罪行为同时符合数个犯罪构成的情况，当出现这种情况时，究竟是想象竞合犯还是法条竞合犯，一直是审判工作中较为棘手的一个问题。由于想象竞合和法条竞合存在诸多相似，较易混淆，我国刑法对此又没有明文规定，能否正确区分二者直接关系到对犯罪人正确定罪量刑，实现罪责相适应，保障犯罪人人权，维护司法尊严。当今刑法理论界对此也一直争论不休，莫衷一是。笔者力图通过对想象竞合和法条竞合的剖析，以期在今后的审判工作中遇到此类问题时有所裨益。
一、想象竞合和法条竞合的本质
（一）想象竞合
想象竞合犯，也称想象的数罪、观念的竞合、一行为数法，是指一个行为触犯了数个罪名的情况。对于想象竞合的本质，学界存在“实质一罪说”、“实质数罪说”、“折衷说”、“法条竞合说”等多种学说。
（1）实质一罪说。该说认为“想象数罪只是形式上符合数个犯罪构成，构成数个罪名，但行为人只实施了一个行为，故其并非真正的数罪，而只是想象的数罪，实则为一罪。”
（2）实质数罪说。该说认为“想象数罪虽是一个犯罪行为，但兼有数个犯罪行为的性质，所以对想象数罪与其他数罪一样进行数罪并罚。行为人出于一个或数个罪过，虽然只实施了一个行为，却造成了数个危害结果，触犯了数个罪名，就其犯罪构成要件而言，除行为仅有一个以外，其余的几个要件都与实质数罪的构成要件相符。而这一危害行为的实施与数个犯罪结果的发生都有因果关系，是数个危害结果发生的共同原因。若将这一危害行为与数个危害结果的发生分别联系起来，就能分别构成几个犯罪，所以想象竞合犯的一个危害行为，事实上产生了重复交叉的作用。因此，想象竞合犯已满足数个犯罪构成，其本质是数罪而非一罪。”《瑞士刑法典》第68条规定“行为或数行为触犯数自由刑之罪者，从一罪处断，并适当加重刑期。”
（3）折衷说。该说认为“想象竞合犯的本质就在于，它既不是实质的一罪，也不是实质的数罪；或者想象竞合犯的本质是不完整的数罪，或称‘特别的数罪’”。想象竞合犯符合数个犯罪构成，属于数罪，但是只有一个行为，处理上应与一般数罪有所区别。[1]
（4）法条竞合说。此说基于“行为之数须与犯罪之数一致”的观点，认为“一个行为不可能构成数个犯罪，故想象竞合犯只能是数罪名的竞合，即法条竞合。”李斯特说“一个行为触犯数个罪名时，非数罪竞合，而为数个刑罚法之竞合即法规竞合，而非犯罪竞合。”[2]
通过对上述几种观点的比较甄别，笔者将想象竞合犯的实质归纳为：想象竞合虽然是出于一个犯意，实施了一个行为，却触犯数个罪名，且这些罪名中任何一个都不能全面评价该行为，故明显区别于一罪，应为数罪的一种形态。另外，想象竞合犯只是在形式上符合数个犯罪构成，由于行为人只实施了一个行为，也就是说数个犯罪构成共用部分要件，与数行为触犯数罪名的数罪相比是不完整的，故根据对一行为不得进行重复评价的原则，想象竞合犯只是“想象”的数罪，是数罪的理论形态之一，是处断的一罪。
（二）法条竞合
法条竞合是指一个行为同时符合数个法条规定的犯罪构成，但从数个法条之间的逻辑关系来看，只能适用其中的一个法条，当然排除适用其他法条的情况。现实社会中的犯罪现象千姿百态，错综复杂的犯罪现象，反映在刑事立法上便是错综复杂的规定。在刑法上，此一法条规定的犯罪可能是另一法条规定的犯罪的一部分，或者此一法条规定的犯罪的一部分可能是另一法条规定的犯罪的一部分。
（1）从事实上看，法条竞合表现为以下六种情况：①因犯罪主体形成的法条竞合；②因犯罪对象形成的法条竞合；③因犯罪目的形成的法条竞合；④因犯罪手段形成的法条竞合；⑤因危害结果形成的法条竞合；⑥同时因手段、对象等形成的法条竞合。
（2）从法律上看，法条竞合表现为以下两种情况：①一个行为同时符合相异法律之间的普通刑法与特别刑法。（“相异法律”指仅从形式上而言不是一个法律文件，但实质上都是刑法。随着新刑法的公布与施行，这种情况已不存在，但不排斥将来会存在。）②一个行为同时触犯同一法律的普通条款与特别条款。
二、想象竞合和法条竞合的异同
通过对想象竞合和法条竞合的比较，我们会发现两者之间有极大的相似性：①两者的行为人都只实施了一个危害行为；②一个行为都触犯了数个法条（罪名）；③对于这一行为最终都只能按照一罪来处罚，适用一个法条。正因为想象竞合和法条竞合之间存在着诸多相似之处，特别是法条竞合犯各罪之间为交叉重合关系时更令人难以理解，所以两者之间的区别就显得尤为重要了。首先，想象竞合和法条竞合的本质差别就在于犯罪人的犯罪行为所触犯的犯罪构成是否具有重合关系，并因此得以从若干犯罪构成中选择一个能够恰当、全面评价犯罪行为的犯罪构成。其次，将想象竞合和法条竞合并列于罪数形态进行研究时亦有显著区别。想象竞合犯是特殊的数罪而与一罪相区别，而法条竞合系“同一犯罪行为，而触犯数法律时，仅适用一法律而排斥他法律，其罪之本身为单纯之一罪”。[3]再次，“想象竞合犯中规定不同种罪名的数个法条之间发生关联，是以行为人实施特定的犯罪行为为前提或中介”[4]，此法条之间的联系是偶然的，于法律制定时难以预见；而法条竞合犯的出现，从根本上讲是取决于某些刑法条文规定的犯罪构成具有重合关系的现实状态的必然结果，于法律制定时即可预见，通过对法律条文的研究已不难认识，从一定程度上讲，数法条之间的联系是必然的，与犯罪行为的发生与否无关。再次，两者发挥作用的领域不同，想象竞合犯是一种罪数形态，故想象竞合犯理论主要是解决犯罪行为触犯几个罪名，如何处罚的问题；而法条竞合犯主要是法律的适用问题，代表了法条间的关系，是在法条之间因有错综复杂的重合关系而导致均能对一行为进行评价时，如何选择一个最恰当、最全面的罪名的问题。最后，从处罚原则上讲，对想象竞合犯采取的是从一重罪处罚的原则；而对于法条竞合犯，则根据各法条之间竞合关系不同，采用特别法优于普通法、全部法优于部分法、复杂法优于简单法等原则，并不一定导致适用重法，也就是选用最恰当的罪名处断。
三、司法实践中的运用和处理方法
想象竞合和法条竞合是两类成因、性质均有区别的犯罪形态，且适用原则亦各不相同。故在司法实践中，对于想象竞合犯，按行为所触犯的罪名中的一个重罪论处，而不以数罪论处。刑法分则的某些条文肯定了这一处理原则。例如，刑法第329条第1款规定了抢夺、窃取档案罪，第2款规定了擅自出卖、转让档案罪，第3款又接着规定：“有前两款行为，同时又构成本法规定饿其他犯罪的，依照处罚轻重的规定定罪处罚。”如果窃取的档案是国家秘密，则同时触犯了窃取档案罪与非法获取国家秘密罪（刑法第282条）；如果擅自出卖、转让的档案是国家秘密，则同时触犯了擅自出卖档案罪与泄露国家秘密罪（刑法第398条）或者非法提供国家秘密、情报罪（刑法第111条）。在这种情况下，按其中的一个重罪定罪处罚。而对于法条竞合，处理原则有以下两种：①一个行为同时符合相异法律之间的普通刑法与特别刑法规定的犯罪构成时，应严格依照特别法优于普通法的原则论处。②一个行为同时符合同一法律的普通条款与特别条款规定的犯罪构成时，应依具体情况与法律规定，分别适用普通法优于特别法、重法优于轻法的原则。

【注释】
[1]高铭暄主编：《中国刑法学》，中国人民大学出版社1989年版，第216页。
[2]转引自马克昌主编：《犯罪通论》，武汉大学出版社1991年版，第648页。
[3]翁国梁著：《中国刑法总论》，台湾正中书局1970年版，第189页。
[4]高铭暄主编：《刑法学原理》（第2卷），中国人民大学出版社1993年版，第530页。
河南省郑州市人大常委会


郑州市农业投资保障条例
郑州市人民代表大会常务委员会


（1999年10月29日郑州市第十一届人民代表大会常务委员会第七次会议通过 1999年11月25日河南省第九届人民代表大会常务委员会第十二次会议批准）

第一章 总则
第一条 为了保障农业投资稳定增长，提高农业投资效益，规范农业投资管理，促进农业和农村经济持续、稳定、协调发展，根据《中华人民共和国农业法》及其他有关法律、法规规定，结合本市实际情况，制定本条例。
第二条 本条例所称农业投资，是指各级人民政府及其有关部门、金融机构、农业生产经营组织、其他社会组织及利用外资直接对种植业、林业、畜牧业、渔业的资金投入。
第三条 本条例适用于本市行政区域内农业投资的筹集、使用、管理和监督。
第四条 农业投资应遵循下列原则：
（一）多渠道筹集农业资金，逐步提高农业投资总体水平；
（二）统筹安排，保证重点，合理使用，严格管理，加强监督；
（三）兼顾经济效益、生态效益、社会效益。
第五条 各级人民政府应加强对农业投资工作的领导，把农业投资纳入本地区国民经济和社会发展计划。
各级人民政府的计划部门应根据本地区国民经济和社会发展计划，会同财政、农业综合、农业、林业、畜牧、渔业等有关部门，编制农业投资规划和年度投资计划。
第六条 各级人民政府负责农业投资的筹集、使用、管理和监督工作。
各级计划、财政、农业综合、农业、林业、畜牧、渔业、土地、科技、审计、统计等部门应当依照各自的职责做好农业投资的筹集、使用、管理和监督工作。
第七条 金融管理机构对各金融机构的农业信贷投资工作，进行协调、管理和监督。
第八条 各级人民政府及其有关部门对在农业投资工作中取得显著成绩的单位和个人应当给予表彰或奖励。

第二章 农业投入资金的筹集
第九条 各级人民政府应当建立、完善以财政投资农业生产经营组织和农业劳动者投资、信贷投资、社会投资和利用外资的多层次、多渠道、多元化农业投资体系。
第十条 各级财政每年对农业投资的增长幅度应当高于同级财政经常性收入的增长幅度。
市、县（市）、区财政应按下列规定安排经常性农业投入资金：
（一）市本级财政预算安排用于种植业、林业、畜牧业、渔业的基本建设资金，在上年基础上增长幅度不低于百分之十五；县（市）、区财政预算安排参照执行；
（二）支援农村生产资金、农业综合开发资金总额的增长幅度，应当高于本级财政经常性收入的增长幅度；
（三）市本级和各区科技三项费用中用于农业科技的资金，应当不低于科技三项费用的百分之十五；县（市）科技三项费用中用于农业科技的资金应当不低于本县（市）科技三项费用的百分之三十；
（四）根据实际需要安排支援不发达地区专项资金。
如遇特大自然灾害，财政应当根据实际需要安排专项经费。
第十一条 上级人民政府或有关部门拨付的用于农业投资项目的资金，不计入本级财政经常性农业投入资金。
第十二条 上级人民政府或部门安排的农业基本建设项目及农业综合开发、农业产业化经营等专项农业项目，各级人民政府及其有关部门应当按照规定的比例及时足额安排配套资金。
第十三条 市、县（市）、区人民政府应当按照国务院和省人民政府的规定，从下列渠道足额筹集农业发展基金：
（一）耕地占用税地方留成部分；
（二）乡镇企业地方税收入实际完成比上年增长部分的百分之六十；
（三）农业特产税收入实际完成比上年增长部分的百分之六十；
（四）向农村个体工商户和农村私营企业征收的地方税额比上年增长部分的百分之五十；
（五）屠宰税实际完成比上年增长部分的百分之五十；
（六）从其他渠道筹集的资金。
第十四条 新增建设用地有偿使用费应当专项用于耕地开发。现存国有建设用地的土地有偿使用费，应按百分之三十的比例用于耕地开垦。
各级土地管理部门征收的耕地开垦费、耕地复垦费和闲置费，应当专款用于耕地开发、复垦和整理。
第十五条 涉农金融机构应根据农业投资信贷计划按照国家规定的利率，及时足额发放贷款。
第十六条 农业项目的承担单位和农业生产经营组织使用财政拨付的农业资金和农业信贷资金，应当按规定足额投入自筹资金。
第十七条 农业生产经营组织和农业劳动者，应当对农业生产和农田水利等基本建设投入资金和劳动积累，不得将承包的土地撂荒。
第十八条 各级人民政府及有关部门应当鼓励、引导农业生产经营组织、农业产业化经营组织增加农业投资。
第十九条 各级人民政府及有关部门应当鼓励、引导境内外投资者对本市农业投资。
第二十条 各级财政部门对财政投入的农业资金，应及时足额拨付。当年未到位或者未能拨付的，应当补足或者结转下年使用，但其数额不得超过当年农业资金预算支出的百分之十，并不得抵顶下年度财政经常性农业投入资金。

第三章 农业投入资金的使用
第二十一条 财政投入的农业资金以及农业发展基金，可采用无偿、有偿、贷款贴息等使用方式。除科技三项费用外，市、县（市）、区财政投入农业有偿使用的资金，由财政部门负责收回，并入农业发展基金；有偿使用的农业发展基金，由基金管理部门会同财政部门收回，并入该项
基金，继续用于农业投入。
有偿使用财政投入的农业资金和农业发展基金的回收办法，由市财政部门会同有关部门制定。
第二十二条 各级财政对农业的投资主要用于下列方面：
（一）农田水利设施；
（二）重要农产品生产基地建设；
（三）生态防护林工程建设和农业环境保护；
（四）土地资源开发治理；
（五）农业技术推广基础设施和服务体系建设；
（六）农业新品种选育、引进、推广；
（七）农业高新技术研究和农业重要科技成果的转化、推广；
（八）疫病及虫害防治；
（九）改善农业生产条件和农业环境的其他投资。
第二十三条 引进用于农业的资金，必须用于签约的项目和规定的范围，实行专款专用。
第二十四条 禁止将农业投入资金用于非农业建设。禁止挪用、截留、挤占农业投入资金。

第四章 管理与监督
第二十五条 市、县（市）、区人民政府编制年度国民经济和社会发展计划以及财政预算，应当按照本条例规定，安排农业投资计划，经同级人民代表大会批准后执行，不得随意变更。
市、县（市）、区人民政府向同级人民代表大会或其常务委员会报告计划和预算执行情况时，应就农业资金的筹集、使用情况作出说明。
第二十六条 市、县（市）、区农业综合部门负责下列农业投资工作的管理和监督：
（一）参与编制农业投资计划；
（二）组织、论证、评估、审批使用农业发展基金的农业投资项目；
（三）监督检查农业投入资金的使用情况。
第二十七条 市、县（市）、区计划部门负责下列农业投资工作的管理和监督：
（一）会同有关部门编制农业投资计划；
（二）审批或审查上报农业基本建设投资项目；
（三）监督检查农业基本建设投资的使用情况。
第二十八条 市、县（市）、区财政部门负责下列农业资金的管理和监督工作：
（一）编制财政投入农业资金的预算和支出计划；
（二）及时、足额拨付本级财政投入农业的资金和有关项目的配套资金；
（三）会同有关部门筹集有关农业专项基金和专项资金，对农业专项基金和专项资金实施财务管理；
（四）监督检查财政投入农业的资金及有关农业专项基金、专项资金的使用情况。
第二十九条 市、县（市）、区科技部门负责下列农业科技投资工作的管理和监督：
（一）编制科技三项费用中用于农业部分的计划；
（二）会同农业综合、农业、林业、畜牧、渔业等部门审批重要农业科技投资项目；
（三）监督检查科技三项费用中用于农业科技投资的管理使用情况。
第三十条 市、县（市）、区土地部门负责按照土地利用总体规划编制耕地开垦规划和年度计划，审定耕地开垦投资项目，监督检查耕地开垦资金的管理使用情况。
第三十一条 农业、林业、畜牧、渔业等部门，应根据本市农业投资计划编制本行业的农业投入资金使用计划，按规定管理、使用农业投入资金和专项基金，监督检查有关农业投资项目的资金使用情况。
第三十二条 市、县（市）、区审计部门负责对农业投资预算执行情况和重要投资项目资金使用情况进行审计监督，并向本级人民代表大会常务委员会和人民政府报告审计结果。
第三十三条 市、县（市）、区统计部门应当建立和完善农业投资统计制度，对农业投入资金和农业基本建设投资项目进行统计调查和统计监督。有关部门和单位应当定期如实向同级统计部门和农业综合部门报送农业投资统计资料。
第三十四条 涉农金融机构应编制农业投资信贷计划，组织农业信贷资金的投放、管理和回收，监督检查农业信贷资金的使用情况。
第三十五条 乡（镇）人民政府负责使用、管理上级人民政府及其有关部门拨付和自筹的农业资金。
第三十六条 农业投资项目由单位和个人向项目主管部门提出申请，经过评估，择优立项，并逐步实行公开招标制度，确保农业投资资金的使用效益。
第三十七条 农业投资项目应当按照规定实行合同制、项目资金管理责任制和项目法人责任制等管理制度。
第三十八条 农业投资者有权对投入资金使用情况进行监督检查，制止、纠正不合理使用的行为。
第三十九条 农业投资项目的承担单位应加强对投入资金的管理，提高农业投入资金的使用效益，接受有关部门、有关金融机构和其他投资组织或个人的监督。

第五章 法律责任
第四十条 违反本条例规定有下列行为之一的，由市、县（市）、区人民政府或其有关部门责令限期改正，并可根据情节轻重，对负有直接责任和领导责任的人员给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任：
（一）未按规定编制财政预算和农业投入资金使用计划，未及时、足额拨付、投放农业资金，影响农业投资项目实施的；
（二）违反有关规定未及时、足额上交或代征代交各项农业专项基金的；
（三）滥用职权、以权谋私、失职渎职，造成农业投入资金损失的；
（四）改变农业投入资金使用范围或者挪用、挤占、截留、贪污农业投入资金的。
第四十一条 对弄虚作假骗取财政投入农业的资金的，由资金拨付部门追回骗取的农业投入资金，并处以骗取农业投入资金百分之十以上百分之二十以下的罚款。对负有直接责任和领导责任的人员，由有关部门给予行政处分，并可处以相当于本人两个月基本工资以下的罚款。构成犯罪
的，由司法机关依法追究刑事责任。
骗取其他资金的，由有关部门依照有关法律、法规的规定，追究法律责任。

第六章 附则
第四十二条 市、县（市）、区人民政府对水利、农机、气象等方面的投资，依照国家和省有关规定执行。
第四十三条 本条例自2000年1月1日起施行。


（1999年11月25日河南省第九届人民代表大会常务委员会第十二次会议通过）


河南省第九届人民代表大会常务委员会第十二次会议审议了郑州市人民代表大会常务委员会制定的《郑州市农业投资保障条例》。会议决定，批准《郑州市农业投资保障条例》，由郑州市人民代表大会常务委员会公布，自2000年1月1日起施行。



1999年11月25日