关于印发《浙江省国资委委托资产评估管理办法》的通知
浙江省国有资产监督管理委员会
关于印发《浙江省国资委委托资产评估管理办法》的通知
浙国资发〔2011〕10号
各省属企业、委直属各单位：
《浙江省国资委委托资产评估管理办法》已经委主任办公会议讨论通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。
二○一一年七月二十六日
浙江省国资委委托资产评估管理办法
第一条 为规范委托中介机构对省属企业实施资产评估工作，提高资产评估质量，根据《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规，制定本办法。
第二条 本办法所称省属企业是指省政府授权省国资委履行出资人职责的企业及其下属企业。
省属企业中的下列资产评估项目由省国资委统一选择确定中介机构：
（一）须经省政府或省国资委批准的经济行为对应的资产评估项目；
（二）省国资委确定的，需要统一选择中介机构的其他资产评估项目。
第三条 省国资委按照公开、公平、公正和竞争择优的原则，选择一定数量的中介机构，建立委托资产评估中介机构库。
第四条 进入委托资产评估中介机构库的中介机构应当同时具备以下条件：
（一）具备法定执业资格，其中从事证券期货相关业务的，应具备财政部、证监会颁发的证券期货相关业务资格。
（二）有固定的营业场所和执业人员，具有承担省属企业资产评估项目的便利条件。
（三）具有一定的经营规模。资产评估机构固定执业的注册资产评估师人数15名以上，上一年度业务收入300万元以上。
（四）连续经营三年以上，具有良好的信誉。近三年机构及其主要负责人无违法违规记录，所承担资产评估项目未出现重大质量问题或不良记录。
（五）有规范、健全的质量控制和队伍管理等内部管理制度。在约定工作期间能够调配较强力量，按照委托要求按时保质完成资产评估工作任务。
第五条 申请进入委托资产评估中介机构库，应向省国资委提出书面申请，并附送以下资料：
（一）机构及其主要负责人简介；
（二）机构执业资格证书原件及其复印件。
（三）通过年检的营业执照副本及复印件；
（四）经审计的前三年财务报表；
（五）通过年检的专业技术人员名单（需行业协会盖章证明）；
（六）行业协会出具的近三年无违法违规记录的证明；
（七）申请材料真实性的承诺函；
（八）其它材料。
第六条 中介机构库实行动态管理。省国资委每年对中介机构库开展一次更新工作，对库内中介机构是否符合本办法第四条规定条件进行审验，库内中介机构不再具备入库规定条件的，取消其在库资格。同时，接受库外中介机构的入库申请。
库内中介机构应于每年5月份将相关部门对本机构的年检情况、经审计的上一年度财务报表、通过年检的专业技术人员名单、上一年度无违法违规记录证明，以及承担省国资委项目完成情况总结等材料报送我委审验。
第七条 省属企业申请选择确定资产评估中介机构，应在请示文件中充分说明对应经济行为的批准情况等，并填写《委托资产评估项目基本情况表》（见附件1）。
第八条 省国资委选择确定资产评估机构，原则上采取公开招投标的方式进行。招投标工作一般每月进行一次。招标文件等信息以网络公告的形式向库内中介机构发布。
第九条 库内中介机构应按照招标文件的要求参与投标，在投标书中载明以下内容，并提供相应证明材料：
（一）具备招标项目要求的资质条件，愿意承担招标文件规定的全部工作任务；
（二）机构简介，主要包括专业技术人员队伍、年度业务收入、以往承担项目情况、行业排名和荣誉等情况；
（三）资产评估工作方案，包括项目小组的组成与分工、工作方法的选择、项目的时间安排，以及质量保证措施；
（四）包括人工费、差旅费等各项费用在内的项目总报价；
（五）同意省国资委依照招标文件、业务约定书和评估报告验收办法，对资产评估报告进行考核。
评估报告验收办法由省国资委另行制定并公布。
第十条 投标书有下列情况之一的，作为废标处理：
（一）超过规定时限递交的；
（二）未按规定密封的；
（三）以他人名义投标、串通投标或其他弄虚作假方式投标的；
（四）不能满足招标文件提出的全部实质性要求的；
（五）投标人不再符合本办法第四条规定条件的；
（六）投标人有其它违法违规情况的。
第十一条 省国资委建立委托资产评估招标评标专家库，对省国资委组织的招标项目实施评标。
评标工作按照以下程序进行：
（一）省国资委纪检监察机构派员，从评标专家库中随机抽选3名以上专家（须为单数），组成评标专家组；
（二）省国资委工作人员现场开标，纪检监察机构派员现场监督；
（三）评标专家根据《评标细则》，利用自身专业知识，对中介机构提交的投标书进行独立评审评分；
（四）省国资委工作人员现场统计各投标人得分，按高低顺序排出名次，经纪检监察人员复核签字后密封；
（五）省国资委组织有关人员成立审标委员会，对专家评审结果进行综合评价，确定中标机构；
（六）网上发布中标公告，书面通知有关省属企业和中标的中介机构。
第十二条 中标机构应于接到通知后10个工作日内，与委托单位签订业务约定书。逾期不签的，视为弃标，省国资委将根据专家评分结果，由高至低依次递补。
业务约定书一般应包括以下内容：
（一）项目名称、业务范围、基准日和实施目的；
（二）项目完成时间要求；
（三）收费标准与支付方式；
（四）双方的权利义务；
（五）违约责任。
第十三条 库内中介机构应当严格按照国家法律法规、行业规范和业务约定书，独立、客观、公正地开展业务工作，按时保质地出具资产评估报告，并对所出具的报告负责。如遇非中介机构自身的客观情况，造成不能按照业务约定书约定的时间完成评估报告的，中介机构应当在约定的时间期满前的10日内，向省国资委提交经企业认可的书面报告。评估过程中，需要省国资委明确或者应该知道的事项，中介机构要及时报告省国资委。
资产评估报告应当主送委托单位，同时分送省国资委。
第十四条 省属企业应当依法提供相关资料，积极配合中介机构开展业务工作。在不干预中介机构独立执业的前提下，对中介机构依法执业和履行投标承诺情况进行监督，并填写《中介机构执业情况表》（见附件2），与报请核准或备案的资产评估报告一并报送省国资委。
第十五条 省国资委对中介机构的执业活动实施必要的跟踪指导和监督抽查。
第十六条 以招标形式选择确定中介机构的项目，省国资委根据中介机构依法执业和履行投标承诺情况，结合评估报告，对中标机构的工作质量进行考核评分，并根据考核评分结果作出相应处理。
第十七条 省国资委建立库内中介机构执业质量和诚信档案,作为以后招标项目评标的重要指标。
第十八条 中介机构库实行末位淘汰制。库内各中介机构年度所有中标项目的考核平均得分排名末位的，取消其在库资格，一年内不接受其新的入库申请。因本办法第六条、第十九条规定原因被取消在库资格，以及年度内参与投标但未中标的中介机构，不参加末位排名。
库内各中介机构年度所有中标项目的考核平均得分均在90分以上的，该年度不再实施末位淘汰。
第十九条 库内中介机构有下列情形之一的，省国资委取消其在库资格，3年内不接受其新的入库申请：
（一）在资产评估工作中存在重大过错，致使评估结果严重失实的；
（二）出具的评估报告存在质量问题，在省国资委组织的专家评审中，同一报告的同一事项被评审专家集体否定2次以上的；
（三）未经省国资委书面同意，将所中标业务转包或分包的；
（四）采取故意隐瞒、弄虚作假等不正当手段获得中标的；
（五）不能按时完成评估报告的；
（六）一年内不参与省国资委招投标活动的；
（七）对省国资委依法实施的跟踪指导和监督抽查不予配合的；
（八）无故弃标的；
（九）有其他违法违规行为的。
有前款第（一）、（二）项情形的，评估结果无效，且不支付评估费用。有前款第（三）、（四）、（五）项情形的，取消中标资格，且不支付评估费用。
取消中标资格的，按照该项目招标时的排名依次替补。评估结果无效的，重新选择确定评估机构，进行资产评估。
第二十条 库内中介机构及其工作人员在资产评估过程中违法违规执业的，省国资委将视情通报相关部门，建议给予相应处罚；造成国有资产损失的，依法承担赔偿责任；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。
第二十一条 省属企业有下列情形之一的，由省国资委责令改正并通报批评，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理：
（一）未按有关规定选聘中介机构；
（二）不按有关规定配合中介机构开展业务工作；
（三）向中介机构提供虚假情况和资料，或者与中介机构串通舞弊，导致报告结果失实；
（四）干预中介机构独立执业；
（五）未按规定办理核准或备案手续；
（六）其他违法违规行为。
有前款情形拒不改正的，不予办理核准或备案。已经办理的，评估结果也不得作为对应经济行为的实施依据。
第二十二条 省国资委工作人员在招标投标过程中，应当严格遵守相关工作纪律、工作要求和工作程序，加强监督，强化责任。省国资委相关工作人员有违纪违规行为的，对相关人员给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十三条 参加评标工作的评标专家组成员不得与任何投标人或者与评标结果有利害关系的人进行私下接触，不得透露招标投标评审及相关工作情况。评标专家组成员有违纪违规行为的，取消评标委员会成员资格和专家库成员资格。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十四条 由省属企业自行选择确定中介机构的资产评估项目，应在库内中介机构中择优选择确定。
第二十五条 上市公司、中外合资企业的中介机构选聘工作，按照国家有关规定办理。
第二十六条 本办法由省国资委负责解释。
第二十七条 本办法自印发之日起施行。《委托社会中介机构审计（评估）管理试行办法》（浙国资发〔2005〕22号）中有关委托社会中介机构资产评估的规定同时废止。
附件1：
委托资产评估项目基本情况表
日期： 年 月 日
1、资产评估项目名称：
2.、资产评估的目的：
3、资产评估的对象： 公司的股东全部权益（或 %的股权）
4.、项目规模：资产总额： 万元人民币。
负债总额： 万元人民币。
所有者权益： 万元人民币。
5、资产评估的基准日： 年 月 日。
6、项目的时间要求：进场后 日内（或 年 月 日前）完成。
7、进场时间要求： 年 月 日。
8、估算费用：
9、本次招标的特别要求：1、
2、
被评估单位简介：
公司，地址 ，主营业务 ，截止 年 月 日，总资产 万元，负债 万元，所有者权益 万元。上年度总收入 万元，利润总额 万元，净利润 万元。
各级下属企业共有 家（详见下表），其中一级子企业 家，二级子企业 家……（有几级填几级）。各级企业中，杭州以外 家，浙江省外 家，境外 家。
下属企业公司产权结构及财务状况简表
单位：万元
序号
企业名称
股权比例
资产 总额
所在地
所属 行业
备注
一
一级子公司
1
2
二
二级子公司
1
2
注：以上数据取自20 年 月 日相关财务报表，仅供参考。
附件2：
中介机构执业情况表
项目名称： 项目编号：
中介机构：
指标与权重
得分
评分依据及理由
进场时间
（2分）
项目负责人
（2分）
实际参与注册资产评估师人数
（2分）
核实资产、验证资料全面性情况
（4分）
项目完成时间
（10分）
合计得分
注：本表供企业使用，评分依据及理由部分可另外附页。
单位（盖章）：
评 分 人：
评 分 日 期： 年 月 日
国家技术创新项目计划管理办法
国家经贸委
国家技术创新项目计划管理办法
1997年8月22日，国家经济贸易委员会
现将《国家技术创新项目计划管理办法》予以公布，自公布之日起施行。
第一章 总 则
第一条 为了使国家技术创新项目计划（以下简称技术创新计划）的管理工作规范化，制定本办法。
第二条 技术创新计划是国家科技计划的主体计划之一，是在财政、金融支持下，引导和吸收企业和社会力量（包括人才和资金），增强企业技术创新能力的国家计划。
第三条 技术创新计划包括技术开发、工业性试验、新技术推广应用示范、高技术产业化、技术中心建设和新产品试产等内容。
第二章 计划编制
第四条 编制技术创新计划的依据是：
（一）市场需求；
（二）国民经济和社会发展中长期规划；
（三）国家产业政策；
（四）全国技术创新纲要；
（五）全国企业技术进步工作的整体部署。
第五条 编制技术创新计划的原则是：
（一）以企业为主体，鼓励企业、高等院校、研究院所联合，进行跨地区、跨行业协作，开展国际技术合作，提高技术创新的起点和水平，避免低水平重复和封闭式发展；
（二）以市场为导向、以经济效益为中心、以增强企业技术创新能力和市场竞争力为目标，形成商品化、产业化生产；
（三）以产品为龙头、以工艺为基础，配套安排原材料、基础件、元器件以及相关的设备，形成系统配套性；
（四）技术创新计划与技术改造、技术引进等计划紧密衔接，发挥整体优势，全面有效地促进企业技术进步工作。
第六条 技术创新计划的选项范围是：
（一）经济发展急需的重大关键技术、主导产品；
（二）在国内外市场有竞争力，能较大幅度提高附加值、促进结构调整的产品、装备与相关工艺、技术；
（三）改造传统产业的新兴技术及产品；
（四）适用于多个行业的共性技术；
（五）提高生产效率、降低消耗、提高产品质量的工艺、技术与装备；
（六）保护环境的关键技术、产品与装备。
第七条 申请技术创新项目，由具有法人资格的单位提出项目申请，填写《国家技术创新项目计划项目立项建议书》，报省、自治区、直辖市、计划单列市经贸委（经委、计经委）或国务院有关行业主管部门。
第八条 省、自治区、直辖市及计划单列市经贸委（经委、计经委）与国务院行业主管部门对申请项目初审后，将建议项目报国家经济贸易委员会（以下简称国家经贸委）。
第九条 国家经贸委聘请有资格的咨询机构或有关专家对建议项目提出评议、咨询意见。
第十条 国家经贸委审定建议项目，并将审定的项目送贷款银行进行初评估。
第十一条 通过银行初评估的项目，由项目主持单位组织可行性研究，编写《国家技术创新项目计划项目可行性研究报告》，组织有关领域的经济、技术与管理专家对项目进行论证，将项目可行性研究报告及专家论证意见报送国家经贸委。
第十二条 国家经贸委审定项目可行性研究报告，确定项目，编制技术创新计划，下达年度计划，组织实施。
第十三条 申报新产品试产项目，由具有法人资格的单位填写《××××年度国家级重点新产品试产计划申报表》，并附部省级新产品鉴定证书、技术总结报告、专利证书、奖励证书、用户意见和检测报告，报省、自治区、直辖市及计划单列市经贸委（经委、计经委）。
第十四条 省、自治区、直辖市及计划单列市经贸委（经委、计经委）对申报的新产品试产项目初审后，报国家经贸委。
第十五条 国家经贸委聘请有资格的咨询机构或有关专家对上报的新产品试产项目提出评议、咨询意见。
第十六条 国家经贸委对新产品试产项目终审后，编制下达年度国家级重点新产品试产计划。
第十七条 国家经贸委对列入年度计划的新产品试产项目颁发“国家级新产品”荣誉证书。
第十八条 为鼓励平等竞争，国家经贸委对一些特别重大的技术创新项目，试行面向社会公开招标。
第三章 组织管理
第十九条 技术创新计划的项目实行合同管理。
第二十条 国家经贸委是技术创新计划的编制单位。
第二十一条 计划编制单位履行下列职责：
（一）组织编制技术创新计划；
（二）下达年度计划和项目经费；
（三）组织、检查、协调项目实施，并会同项目主持单位研究解决出现的问题；
（四）根据计划执行中出现的新情况进行复议，对有问题的项目，决定调整或撤销。
第二十二条 项目主持单位是指，省、自治区、直辖市、计划单列市经贸委（经委、计经委），国务院行业主管部门，国家计划单列的大型企业（集团）。
项目主持单位也可由省、自治区、直辖市、计划单列市经贸委（经委、计经委）与国务院行业主管部门共同组成。
第二十三条 项目主持单位履行下列职责：
（一）按照技术创新计划的立项原则和程序，向国家经贸委申报项目，并附项目建议书；
（二）对申报项目组织编写可行性研究报告和论证，向国家经贸委提交可行性研究报告及相关材料；
（三）负责与贷款银行的有关分行衔接项目评估；
（四）与项目承担单位签订《国家技术创新项目计划项目合同书》并将合同书报国家经贸委备案。按计划与合同的要求，监督、检查合同的执行；
（五）定期检查项目进度，及时协调解决存在的问题，并促其达到目标。每年一月将上一年度项目实施情况的总结（包括项目的执行情况、取得的阶段成果、经费落实和使用情况、存在的问题）报国家经贸委；
（六）经国家经贸委同意后，组织已完成项目的鉴定验收；
（七）对国家级重点新产品试产项目连续追踪3年，在申报每年度国家级重点新产品试产项目的同时，将上一年新产品开发工作总结及执行情况报送国家经贸委。
第二十四条 项目承担单位应当具有相应的技术开发机构、手段、人才、资金投入强度和其他相应的技术实力。
第二十五条 项目承担单位履行下列职责：
（一）根据技术创新计划的申报与立项程序，按隶属关系，向所在省、自治区、直辖市及计划单列市经贸委（经委、计经委）或国务院行业主管部门提出项目建议书；
（二）与项目协作单位共同完成项目的可行性研究，并提供有关文字材料；
（三）与项目主持单位、项目协作单位签订合同书，按合同要求完成项目；
（四）落实自筹资金及银行贷款，合理分配项目协作单位所需经费，并对经费使用进行监督；根据有关规定做好本年度经费使用情况的结算报项目主持单位；
（五）及时向项目主持单位汇报项目实施情况，并抄报国家经贸委。
第四章 资金管理
第二十六条 国家技术创新项目的资金应多渠道筹集，可以按照国家有关规定有效利用外资和采取多种形式向社会筹集资金。国家技术创新项目资金构成主要包括项目承担单位自筹资金、国家金融机构贷款、项目主持单位补助资金与国家拨款补助等。
第二十七条 国家下达给国家技术创新项目的拨款，其管理和使用按照财政部《科技三项费用管理办法（试行）》的规定执行。
第二十八条 国家金融机构的贷款按其规定使用。
第二十九条 利用外资和向社会筹集资金按国家有关规定执行。
第三十条 项目主持单位须将当年项目经费的下达、落实和使用情况报国家经贸委备案。
第五章 成果管理
第三十一条 项目承担单位完成项目合同书所规定的任务后应及时作出总结，并将项目完成情况总结报告及有关资料逐级上报，申请项目鉴定验收。
第三十二条 项目鉴定验收由项目主持单位报国家经贸委批准，由项目主持单位组织项目鉴定验收。鉴定验收报告报国家经贸委备案。项目鉴定验收参照国家经贸委《新产品新技术鉴定验收管理办法》执行。
第三十三条 项目执行过程中的所有实验记录、数据、报告等，按照技术档案管理办法整理归档，不得散失，不得由个人占有。
第三十四条 技术创新计划取得的技术成果的归属按照项目合同书的规定执行。合同书未作规定的，按照有关法律法规的规定执行。
第三十五条 技术成果可以申请国家、地方政府、部门的有关表彰奖励。
第六章 项目撤销与调整
第三十六条 属于下列情况之一的项目应予以撤销：
（一）市场需求发生急剧变化的；
（二）技术经济指标低于国内已有同类技术成果的；
（三）同时列入两种以上国家级科技计划的；
（四）银行贷款、项目主持单位补助资金、项目承担单位自筹资金不能落实的；
（五）项目资金挪作它用的；
（六）与其衔接的技术引进、技术改造、基本建设计划难以落实的；
（七）项目承担单位的项目负责人及技术骨干发生重大变更，项目无法继续进行的；
（八）项目主持单位组织管理不力的；
（九）因其它原因应予撤销的。
第三十七条 项目撤销，由项目主持单位提出意见，报国家经贸委批准后执行。对撤销的项目，项目承担单位及项目负责人应当对已做的工作、经费使用情况、已购置的设备议器等提出书面报告。项目主持单位应按国家有关规定负责进行清理，处理其资产和追回的国家拨款，并将处理意见报国家经贸委备案。
第三十八条 项目承担单位在计划执行过程中，需对项目的目标、内容、进度、经费等进行调整时，应当提出申请，由项目主持单位组织专家评议后，报国家经贸委审批。未经批准，不得自行变更。
第七章 附 则
第三十九条 国务院有关部门，省、自治区、直辖市、计划单列市经贸委（经委、计经委）可参照本办法，根据本地区、本部门的具体情况制定行业和地区技术创新计划的管理办法。
第四十条 本办法由国家经贸委负责解释。