关于印发《保险公司风险管理指引（试行）》的通知
中国保险监督管理委员会
关于印发《保险公司风险管理指引（试行）》的通知
保监发〔2007〕23号
各保险公司、保险资产管理公司，各保监局：
为强化保险公司风险管理，加强保险监管，提高风险防范能力，保监会制定了《保险公司风险管理指引（试行）》。现印发给你们，请各公司结合自身实际，认真贯彻落实。
特此通知
二○○七年四月六日
保险公司风险管理指引（试行）
第一章 总则
第一条 为指导保险公司加强风险管理，保障保险公司稳健经营，根据《关于规范保险公司治理结构的指导意见（试行）》及其他相关法律法规，制定本指引。
第二条 本指引适用于在中国境内依法设立的保险公司和保险资产管理公司。
保险集团（控股）公司已经按照本指引规定建立覆盖全集团的风险管理体系的，经中国保监会批准，其保险子公司可以不适用本指引。
第三条 本指引所称风险，是指对实现保险经营目标可能产生负面影响的不确定性因素。
第四条 本指引所称风险管理，是指保险公司围绕经营目标，对保险经营中的风险进行识别、评估和控制的基本流程以及相关的组织架构、制度和措施。
第五条 保险公司应当明确风险管理目标，建立健全风险管理体系，规范风险管理流程，采用先进的风险管理方法和手段，努力实现适当风险水平下的效益最大化。
第六条 保险公司风险管理应当遵循以下原则：
（一）全面管理与重点监控相统一的原则。保险公司应当建立覆盖所有业务流程和操作环节，能够对风险进行持续监控、定期评估和准确预警的全面风险管理体系，同时要根据公司实际有针对性地实施重点风险监控，及时发现、防范和化解对公司经营有重要影响的风险。
（二）独立集中与分工协作相统一的原则。保险公司应当建立全面评估和集中管理风险的机制，保证风险管理的独立性和客观性，同时要强化业务单位的风险管理主体职责，在保证风险管理职能部门与业务单位分工明确、密切协作的基础上，使业务发展与风险管理平行推进，实现对风险的过程控制。
（三）充分有效与成本控制相统一的原则。保险公司应当建立与自身经营目标、业务规模、资本实力、管理能力和风险状况相适应的风险管理体系，同时要合理权衡风险管理成本与效益的关系，合理配置风险管理资源，实现适当成本下的有效风险管理。
第七条 保险公司应当建立涵盖风险管理基本流程和控制环节的信息系统，提高风险管理的信息化水平。
保险公司应当统筹规划风险管理和业务管理信息系统，使风险信息能够在职能部门和业务单位之间实现集成与共享，充分满足对风险进行分析评估和监控管理的各项要求。
第八条 保险公司应当定期对高级管理人员和员工进行风险管理理念、知识、流程以及控制方式等内容的培训，增强风险管理意识，同时将风险管理绩效与薪酬制度、人事制度和责任追究制度相结合，培育和塑造良好的风险管理文化。
第二章 风险管理组织
第九条 保险公司应当建立由董事会负最终责任、管理层直接领导，以风险管理机构为依托，相关职能部门密切配合，覆盖所有业务单位的风险管理组织体系。
第十条 保险公司可以在董事会下设立风险管理委员会负责风险管理工作。
风险管理委员会成员应当熟悉保险公司业务和管理流程，对保险经营风险及其识别、评估和控制等具备足够的知识和经验。
没有设立风险管理委员会的，由审计委员会承担相应职责。
第十一条 保险公司董事会风险管理委员会应当全面了解公司面临的各项重大风险及其管理状况，监督风险管理体系运行的有效性，对以下事项进行审议并向董事会提出意见和建议：
（一）风险管理的总体目标、基本政策和工作制度；
（二）风险管理机构设置及其职责；
（三）重大决策的风险评估和重大风险的解决方案；
（四）年度风险评估报告。
第十二条 保险公司可以设立由相关高级管理人员或者部门负责人组成的综合协调机构，由总经理或者总经理指定的高级管理人员担任负责人。风险管理协调机构主要职责如下：
（一）研究制定与保险公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理政策和制度；
（二）研究制定重大事件、重大决策和重要业务流程的风险评估报告以及重大风险的解决方案；
（三）向董事会风险管理委员会和管理层提交年度风险评估报告；
（四）指导、协调和监督各职能部门和各业务单位开展风险管理工作。
第十三条 保险公司应当设立风险管理部门或者指定工作部门具体负责风险管理相关事务工作。该部门主要职责如下：
（一）对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型；
（二）合理确定各类风险限额，组织协调风险管理日常工作，协助各业务部门在风险限额内开展业务，监控风险限额的遵守情况；
（三）资产负债管理；
（四）组织推动建立风险管理信息系统；
（五）组织推动风险文化建设。
设有本指引第十二条规定的风险管理协调机构的，该部门为其办事机构。
第十四条 保险公司各职能部门和业务单位应当接受风险管理部门的组织、协调和监督，建立健全本职能部门或者业务单位风险管理的子系统，执行风险管理的基本流程，定期对本职能部门或者业务单位的风险进行评估，对其风险管理的有效性负责。
第三章 风险评估
第十五条 保险公司应当识别和评估经营过程中面临的各类主要风险，包括：保险风险、市场风险、信用风险和操作风险等。
（一）保险风险指由于对死亡率、疾病率、赔付率、退保率等判断不正确导致产品定价错误或者准备金提取不足，再保险安排不当，非预期重大理赔等造成损失的可能性。
（二）市场风险是指由于利率、汇率、股票价格和商品价格等市场价格的不利变动而造成损失，以及由于重大危机造成业务收入无法弥补费用的可能性。
（三）信用风险是指由于债务人或者交易对手不能履行合同义务，或者信用状况的不利变动而造成损失的可能性。
（四）操作风险指由于操作流程不完善、人为过错和信息系统故障等原因导致损失的可能性。
保险公司还应当对战略规划失误和公司治理结构不完善等给公司带来不利影响的其他风险予以关注。
第十六条 保险公司风险管理部门应当与各职能部门和业务单位建立信息共享机制，广泛搜集、整理与风险管理相关的内外部信息，为风险评估奠定相应的信息基础。
第十七条 保险公司应当在广泛收集信息的基础上，对经营活动和业务流程进行风险评估。风险评估包括风险识别、风险分析、风险评价三个步骤。
风险识别是指识别经营活动及业务流程中是否存在风险以及存在何种风险。
风险分析是指对识别出的风险进行分析，判断风险发生的可能性及风险发生的条件。
风险评价是指评估风险可能产生损失的大小及对保险公司实现经营目标的影响程度。
第十八条 风险评估应当采用定性与定量相结合的方法。定量评估应当统一制定各风险的度量单位和风险度量模型，确保评估的假设前提、参数、数据来源和评估程序的合理性和准确性。
第十九条 保险公司进行风险评估时，应当对各种风险之间的相关性进行分析，以便发现各风险之间的自然对冲、风险事件发生的正负相关性等组合效应，对风险进行统一集中管理。
第二十条 风险评估由风险管理部门组织实施，必要时可以聘请中介机构协助实施。
第二十一条 保险公司应当对风险信息实行动态管理，及时识别新的风险，并对原有风险的变化进行重新评估。
第四章 风险控制
第二十二条 风险控制包括明确风险管理总体策略、制定风险解决方案和方案的组织实施等内容。
第二十三条 制定风险管理总体策略是指保险公司根据自身发展战略和条件，明确风险管理重点，确定风险限额，选择风险管理工具以及配置风险管理资源等的总体安排。
第二十四条 保险公司应当根据风险发生的可能性和对经营目标的影响程度，对各项风险进行分析比较，确定风险管理的重点。
第二十五条 确定风险限额是指保险公司根据自身财务状况、经营需要和各类保险业务的特点，在平衡风险与收益的基础上，确定愿意承担哪些风险及所能承受的最高风险水平，并据此确定风险的预警线。
第二十六条 保险公司针对不同类型的风险，可以选择风险规避、降低、转移或者自留等风险管理工具，确保把风险控制在风险限额以内。
第二十七条 保险公司应当根据风险管理总体策略，针对各类重大风险制定风险解决方案。风险解决方案主要包括解决该项风险所要达到的具体目标，所涉及的管理及业务流程，所需的条件和资源，所采取的具体措施及风险管理工具等内容。
第二十八条 保险公司应当根据各职能部门和业务单位职责分工，认真组织实施风险解决方案，确保风险得到有效控制。
第五章 风险管理的监督与改进
第二十九条 保险公司应当对风险管理的流程及其有效性进行检验评估，并根据评估结果及时改进。
第三十条 保险公司各职能部门和业务单位应当定期对其风险管理工作进行自查，并将自查报告报送风险管理部门。
第三十一条 保险公司风险管理部门应当定期对各职能部门和业务单位的风险管理工作进行检查评估，并提出改进的建议和措施。
第三十二条 保险公司风险管理部门应当每年至少一次向管理层和董事会提交风险评估报告。风险评估报告主要包括以下内容：
（一）风险管理组织体系和基本流程；
（二）风险管理总体策略及其执行情况；
（三）各类风险的评估方法及结果；
（四）重大风险事件情况及未来风险状况的预测；
（五）对风险管理的改进建议。
第三十三条 董事会或者其风险管理委员会可以聘请中介机构对保险公司风险管理工作进行评价，并出具评估报告。
第六章 风险管理的监管
第三十四条 保险公司应当及时向中国保监会报告本公司发生的重大风险事件。
第三十五条 保险公司应当按照本指引及偿付能力编报规则的要求，在年报中提交经董事会审议的年度风险评估报告。
第三十六条 中国保监会定期对保险公司及其分支机构的风险管理工作进行检查。检查内容主要包括：
（一）风险管理组织的健全性及履职情况；
（二）风险管理流程的完备性、可操作性和实际运行情况；
（三）重大风险处置的及时性和有效性。
第三十七条 中国保监会可以根据检查结果，对风险管理存在严重缺陷的保险公司出具风险提示函。保险公司应当按照风险提示函的要求及时提交整改方案，采取整改措施并提交整改情况报告。
第七章 附则
第三十八条 本指引由中国保监会负责解释。
第三十九条 本指引自二○○七年七月一日起施行。
福建省建设工程安全生产管理办法
福建省人民政府
福建省建设工程安全生产管理办法
省政府令106 号
《福建省建设工程安全生产管理办法》已经2009年6月29日省人民政府第29次常务会议通过，现予公布，自2009年8月1日起施行。
省 长 黄小晶
二○○九年七月一日
福建省建设工程安全生产管理办法
第一章 总 则
第一条 为了加强建设工程安全生产监督管理，保障人民生命和财产安全，根据《建设工程安全生产管理条例》等法律、法规，结合本省实际，制定本办法。
第二条 在本省行政区域内从事建设工程新建、扩建、改建、装修及拆除等有关活动，以及实施对建设工程安全生产的监督管理，应当遵守本办法。
第三条 县级以上人民政府应当加强对建设工程安全生产工作的领导，支持、督促各有关部门依法履行安全生产监督管理职责。
县级以上人民政府负责安全生产监督管理的部门，对本行政区域内建设工程的安全生产工作实施综合监督管理。
县级以上人民政府建设行政主管部门对本行政区域内建设工程安全生产实施监督管理。县级以上人民政府交通、水利等有关主管部门在各自的职责范围内，负责本行政区域内的专业建设工程安全生产的监督管理。
乡镇人民政府应当在其职责范围内对本行政区域内建设工程安全生产情况进行监督检查，发现违反安全生产法律、法规、规章的行为应当及时制止，并向县（市、区）人民政府或者有关部门报告。
第四条 建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、工程监理单位和设备租赁、检测单位及其他与建设工程安全生产有关的单位，应当依法承担各自的安全生产责任，确保建设工程的安全生产。
建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、工程监理单位、检测单位及其执业人员，应当对建设工程在设计文件注明的工程合理使用年限内发生的工程质量安全事故依法承担相应责任。
第五条 任何单位和个人不得对勘察、设计、施工、工程监理、检测等单位提出不符合建设工程安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求，不得降低工程质量、安全标准。
禁止任何单位和个人挂靠有资质资格的单位或者人员组织工程施工、实施工程监理。
第六条 县级以上人民政府及其有关部门应当鼓励推广应用新材料、新工艺、新设备和新技术，不断提高建设工程安全生产技术水平。
第七条 对防止生产安全事故、参加抢险救护、提高建设工程安全生产水平等方面取得显著成绩以及举报重大安全生产隐患的单位和个人，给予表彰奖励。
第二章 建设单位的安全责任
第八条 建设工程开工前，建设单位应当依法申请领取施工许可证或者办理开工报告批准手续。
建设单位在申请领取施工许可证时，应当提供以下有关安全施工措施的资料：
（一）已办理安全监督手续的证明；
（二）专项施工方案及相邻建筑物和有关设施保护措施；
（三）施工现场安全防护设施搭设方案或者措施，临时设施规划建设方案及总平面布置图；
（四）设计单位提出的保障施工安全和预防事故发生的措施建议和指导意见；
（五）建设工程安全生产措施费用预付凭证。
依法批准开工报告的建设工程，建设单位应当自开工报告批准之日起15日内，将保证安全施工的措施报送建设工程所在地县级以上人民政府建设、交通、水利等有关主管部门备案；工程建设过程中，安全生产情况发生变化的，应当及时对保证安全施工的措施进行调整，并报原备案机关。
第九条 建设单位在编制工程概（预）算及招标文件时，应当将意外伤害保险和安全生产措施费用作为不可竞争费用，并在施工合同中明确约定。
安全生产措施费用包括：
（一）施工现场临时设施、环境保护、文明施工等维护建设工程安全作业环境所需费用；
（二）安全施工措施所需费用；
（三）施工现场防抗台风、暴雨等自然灾害所需费用。
第十条 建设单位与施工单位签订建设工程施工合同时，应当提供施工现场及毗邻区域内供水、排水、供电、供气、供热、通信、广播电视等地下管线资料，气象和水文观测资料，相邻建筑物和构筑物、地下工程的有关资料，并保证资料的真实、准确、完整。
建设工程施工合同中应明确约定安全生产措施费用的计取和支付办法。
第十一条 建设单位应当将拆除工程发包给具备相应资质等级并取得安全生产许可证的施工单位。
建设单位应当在拆除工程施工15日前，将下列资料报送工程所在地县级以上人民政府建设、交通、水利等有关主管部门备案：
（一）施工企业资质等级证明和安全生产许可证复印件；
（二）拆除工程施工合同副本；
（三）拆除活动可能危及毗邻建筑物、构筑物及有关设施的说明；
（四）拆除施工组织方案；
（五）城市市区拆除工程封闭围挡措施；
（六）堆放、清除废弃物以及除尘降噪的措施。
实施爆破作业的，应当遵守国家和本省有关民用爆炸物品管理的规定。
第十二条 建设单位应当按照国家有关建设项目档案管理的规定，及时收集、整理建设项目各环节的文件资料，建立、健全建设项目档案，并在工程竣工验收后三个月内，向建设、交通、水利等有关主管部门移交建设项目档案。
第三章 勘察、设计、工程监理
及其他有关单位的安全责任
第十三条 勘察单位应当按照法律、法规和工程建设强制性标准进行勘察，提供的勘察成果应当真实、准确，满足建设工程安全生产的需要。
第十四条 设计单位应当按照法律、法规和工程建设强制性标准进行设计，防止因设计不合理导致生产安全事故的发生。
设计单位对施工过程中遇到的设计技术问题应当派出项目相关设计人员到场指导。
第十五条 工程监理单位应当按照法律、法规和工程建设强制性标准及监理委托合同，对所监理工程的施工安全生产实施监理，并配备与建设工程项目相适应的监理人员，明确工程项目监理人员的安全责任。
工程监理单位在实施监理前应当制定包括安全监理内容的工程项目监理规划，对大、中型建设项目和危险性较大的分部分项工程应当编制安全监理详细计划。
工程监理单位在实施监理过程中应当检查建设工程安全生产措施落实情况，对危险性较大的工程部位和施工环节实施旁站监理，并做好记录。
第十六条 工程监理单位应当督促施工单位对安全事故隐患进行整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位；对拒不整改或者不停止施工的，应当及时报告县级以上人民政府建设、交通、水利等有关主管部门或者其依法委托的建设工程安全监督管理机构。
第十七条 检验检测单位在检验检测过程中，发现施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施存在重大安全隐患的，应当及时告知委托检验检测单位立即停止使用，并书面报告县级以上人民政府建设、交通、水利等有关主管部门。
第十八条 出租施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施的单位，应当在领取营业执照之日起30日内向其工商登记所在地县级以上人民政府建设主管部门办理备案手续。
出租单位办理备案手续时应当提交有效的营业执照、建筑机械设备清单及其检测合格证、安全管理制度等资料。
第四章 施工单位的安全责任
第十九条 施工单位应当建立重大安全隐患排查及整改制度，对施工现场重大危险源实行登记建档和报告制度，并在施工现场的重大危险源设立警示标志，采取相应措施进行监控。
第二十条 施工单位应当设立安全生产管理机构，按照国家、本省和施工合同有关规定配备企业和项目专职安全生产管理人员。项目专职安全生产管理人员不得同时负责两个以上工程项目的安全生产管理工作。
第二十一条 施工单位应当对管理人员和作业人员每年至少进行一次安全生产教育培训，其教育培训情况记入个人工作档案。未经安全生产教育培训或者教育培训不合格的不得上岗作业。
施工现场特种设备作业人员必须取得省人民政府建设、交通、水利等有关主管部门颁发的特种作业操作资格证书后，方可从事相应岗位作业。
第二十二条 建设工程施工总承包单位和专业承包单位实行劳务分包的，应当分包给具有相应资质的单位，并对施工现场的安全生产承担连带责任；总承包单位和专业承包单位对劳务分包单位不实施安全生产管理的，由总承包单位和专业承包单位对施工现场的安全生产承担主要责任。
劳务分包单位应当向所承建项目委派管理人员，参与现场安全管理，服从总承包单位或者专业承包单位的协调和管理；劳务分包单位不服从管理导致生产安全事故的，由劳务分包单位承担主要责任。
第二十三条 对国家规定的危险性较大的工程涉及深基坑、地下暗挖、高大模板工程的专项施工方案，施工单位应当依法组织专家进行论证、审查。
专家论证、审查结束后应当出具书面论证、审查报告，施工单位应当根据论证、审查报告完善专项施工方案，并将专家书面论证、审查报告作为专项施工方案的附件。
专家人数应当不少于5人，其中三分之二以上的专家必须从省人民政府建设、交通、水利等有关主管部门所设立的建设工程安全生产专家库中选定，必要时可邀请省外技术专家。
第二十四条 施工单位对建设单位预付的安全施工措施费用应当专户存储，专款专用，不得挪作他用。
施工单位应当制定建设工程安全生产措施费用使用管理制度，按照国家和本省规定的用途、范围安排使用安全生产措施费用。遇到施工现场防抗台风、暴雨等紧急情况，可根据实际发生费用向建设单位申请支付。
施工单位应当按规定向作业人员提供相应的安全生产防护用品和安全生产作业环境。
第二十五条 施工作业人员应当遵守建设工程施工安全管理规章制度和操作规程，正确使用安全生产防护用品、机械设备、防护设施。
第二十六条 施工单位应当依法为职工办理工伤保险，为施工现场从事危险作业的人员办理意外伤害保险，并不得中途退保。
第五章 监督管理
第二十七条 县级以上人民政府建设、交通、水利等有关主管部门应当按照各自职责建立安全生产目标管理责任制度、安全生产季度形势分析制度、建设工程生产安全事故和重大安全隐患约谈制度、安全生产信用档案制度，建立健全建设工程安全生产监管机制，加强本行政区域内建设工程安全生产监督管理。
第二十八条 县级以上人民政府建设、交通、水利等有关主管部门，应当加强层级监督指导，对事故多发地区、安全管理薄弱的企业和安全隐患突出的项目、部位实施重点监督检查。
第二十九条 禁止使用国家和本省已淘汰的严重危及施工安全的工艺、设备、材料。本省淘汰的严重危及施工安全的工艺、设备、材料具体目录由省人民政府建设行政主管部门会同其他有关部门制定并公布。
第三十条 县级以上人民政府建设、交通、水利等有关主管部门在履行安全监督检查职责时，有权采取下列措施：
（一）要求被检查单位提供有关建设工程安全生产的文件和资料；
（二）进入被检查单位施工现场进行检查；
（三）纠正施工中违反安全生产要求的行为；
（四）对检查中发现的安全事故隐患，责令立即排除；重大安全事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，责令从危险区域内撤出作业人员或者暂时停止施工；
（五）法律、法规规定的其它措施。
第三十一条 县级以上人民政府建设、交通、水利等有关主管部门可以将行政处罚和建设工程施工现场的安全生产监督检查工作委托其所属的建设工程安全生产监督机构具体实施。
第三十二条 县级以上人民政府建设、交通、水利等有关主管部门应当建立建设工程生产安全事故、安全事故隐患以及建设工程安全生产违法行为的检举、控告和投诉制度，及时受理检举、控告和投诉事项，组织调查核实，提出处理意见，并督促整改。
第三十三条 建设工程生产安全事故的报告和调查处理，依照《生产安全事故报告和调查处理条例》等有关法律、法规、规章执行。
第六章 罚 则
第三十四条 违反本办法第五条第二款规定，单位和个人挂靠有资质资格的单位或者人员组织工程施工、实施工程监理的，责令改正，并处以1万元以上3万元以下罚款。
第三十五条 违反本办法第九条规定，建设单位在编制工程概（预）算及招标文件时，未将意外伤害保险和安全生产措施费用作为不可竞争费用，并在施工合同中明确约定的，责令限期改正，予以警告；逾期未改正，属于经营性的，处以1万元以上3万元以下罚款，属于非经营性的，处以1000元以下罚款。
第三十六条 违反本办法第十三条、第十四条规定，勘察单位因提供的勘察成果不真实、不准确，设计单位因设计不合理导致生产安全事故发生的，责令限期改正，并处以1万元以上3万元以下罚款。
第三十七条 违反本办法第十五条第三款规定，工程监理单位对危险性较大的工程部位和施工环节未实施旁站监理，或者未做好旁站监理记录的，责令限期改正；逾期未改正的，处以3000元以上3万元以下罚款。
第三十八条 违反本办法第十七条规定，检验检测单位发现施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施存在重大安全隐患，未及时告知委托检验检测单位停止使用或者未书面报告县级以上人民政府建设、交通、水利等有关主管部门的，处以5000元以上1万元以下罚款。
第三十九条 违反本办法规定，施工单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，处以1万元以上3万元以下罚款：
（一）违反本办法第二十条规定，项目专职安全生产管理人员同时负责两个以上工程项目安全生产管理工作的；
（二）违反本办法第二十三条规定，未按要求组织专家论证的；
（三）违反本办法第二十九条规定，施工单位使用国家和本省已淘汰的严重危及施工安全的工艺、设备、材料的。
第四十条 违反本办法第二十五条规定，施工作业人员在施工现场中不遵守建设工程施工安全管理规章制度或者不按操作规程使用安全生产防护用品、机械设备、防护设施的，责令改正，予以警告并可处以50元以下罚款。
第四十一条 依照本办法规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1000元罚款。
第四十二条 负有建设工程安全生产监督管理职责的部门或者建设工程安全生产监督机构主管人员和直接责任人员有下列行为之一的，依法给予处分：
（一）接到建设工程生产安全事故及安全事故隐患以及建设工程安全生产违法行为的检举、控告和投诉，不及时受理或者查处的；
（二）在建设工程安全生产检查过程中发现安全事故隐患，不及时处理的；
（三）发现施工现场使用假冒伪劣安全防护设备、机具和用具，不及时取缔的；
（四）发现建设单位或者施工单位将安全生产措施费用列入招投标竞价项目，仍为其办理招投标手续的；
（五）未依法履行监督和管理职责的其他行为。
第四十三条 本办法规定的行政处罚，由县级以上人民政府建设、交通、水利等有关主管部门依照法定职权决定。
第七章 附 则
第四十四条 本规定自2009年8月1日起施行。
长沙市商务局职能配置内设机构和人员编制规定
湖南省长沙市人民政府办公厅
关于印发《长沙市商务局职能配置内设机构和人员编制规定》的通知
长政办发〔2005〕7号
各区、县（市）人民政府，市直机关各单位：
《长沙市商务局职能配置内设机构和人员编制规定》已经市机构编制委员会办公室审核，市人民政府批准，现予印发。
长沙市人民政府办公厅
二００五年三月十六日
长沙市商务局职能配置内设机构和人员编制规定
根据《中共长沙市委长沙市人民政府关于印发〈长沙市人民政府机构改革方案的实施意见〉的通知》（长发〔2004〕18号）精神，组建长沙市商务局（加挂长沙市招商合作局牌子）。市商务局是主管全市内外贸易和国际国内经济合作的市人民政府工作部门。
一、职能调整
（一）划入的职能
1、原市对外贸易经济合作局承担的有关职能。
2、原市商业贸易发展局承担的有关职能。
3、原市经济委员会承担的酒类、典当、报废汽车回收管理、对外经济协作和产业损害调查、重要工业品和原材料的进出口计划组织实施及成品油的管理等职能。
4、原市发展计划委员会承担的农产品进出口计划组织实施等职能。
（二）划出的职能
1、原市商业贸易发展局承担的蔬菜流通方面管理职能划入市农业局。
2、原市商业贸易发展局承担的归口管理市内贸、物资行业管理机构及其离退休人员管理服务机构的职能划入市人民政府国有资产监督管理委员会。
3、原市对外贸易经济合作局、原市商业贸易发展局对直属的国有、改制企业的管理职能划入市人民政府国有资产监督管理委员会。
（三）转变的职能
1、将进出口经营资格核准职责由核准制改为登记制。
2、将核准外商投资项目的合同、章程及其变更的职责，调整为核准外商投资项目的合同、章程及法律特别规定的重大变更（增资、减资、转股、合并）。
3、将对外贸易、外商投资促进及援外等政府项目招标的具体组织实施工作，委托有关事业单位承担。
4、取消出口商品商标注册登记后的有关事务管理职责以及指导出口广告宣传的职责。
5、加强内贸工作和内外贸的综合协调，搞好市场运行和商品供求状况监测，整顿和规范流通秩序，深化流通体制改革，促进统一、开放、竞争、有序的现代市场体系的建立和完善。
二、主要职责
根据以上职能调整，市商务局的主要职责是：
（一）贯彻落实国家、省、市有关国内外贸易、国际经济合作和招商引资的发展战略、方针、政策；拟订全市内外贸易、国际经济合作和招商引资的发展战略、中长期发展规划以及规定、办法和措施。
（二）研究提出流通体制改革意见，培育发展城乡市场，推进流通产业结构调整和连锁经营、物流配送、电子商务等现代流通方式，指导流通行业管理工作。
（三）研究拟订我市规范市场体系及流通秩序和打破市场垄断、地区封锁的政策；建立健全统一、开放、竞争、有序的市场体系；监测分析市场运行和商品供求状况，组织实施重要消费品市场调控和重要生产资料流通管理。
（四）起草全市商品流通和餐饮、住宿等服务业的有关法规、规章，制定实施细则和市场准则；调查研究流通行业重大问题，提出政策建议；负责全市餐饮、住宿业等服务行业管理工作；按有关规定对拍卖、典当、租赁、旧货流通活动和成品油、酒类流通进行监督管理；负责全市牲畜屠宰的监督管理工作；指导报废汽车管理和再生资源回收工作。
（五）拟订全市国内横向经济联合和经济协作的政策、规定、办法及经济协作的专项规划，并组织实施；组织、协调全市区域经济合作、招商引资及资金、物资、经济技术协作、信息交流等工作；参与全市重大经济技术协作与横向经济联合项目的立项审核和申报；协同有关部门负责对地区间重大经济合作项目的考察、论证、洽谈、签定协议和跟踪服务工作；负责全市的省外对口支援工作。
（六）负责组织参与商务部、省政府举办的内外贸易促销活动和招商引资、对外经济技术合作活动；负责组织、指导、协调以长沙市名义在境内外举办的各种内外贸易会、展览会、展销会和招商引资等商务活动；管理以市政府名义聘请的全球商务代理，联络、协调外经顾问工作。
（七）执行国家制定的进出口商品管理办法、进出口商品目录和进出口商品配额招标政策；指导进出口配额、许可证的申请、实施和管理工作；负责国家、省下达的关系国计民生的重要工业品、原材料及重要农产品进出口计划的实施；指导、协调全市各类进出口企业的进出口业务，研究、推广国际贸易新方式。
（八）负责全市涉及世贸组织相关事务的研究、指导和服务；组织协调反倾销、反补贴、保障措施及其他与进出口公平贸易相关的工作；建立进出口公平贸易预警机制，组织全市产业损害调查；指导协调国外对我市出口商品的反倾销、反补贴、保障措施的应诉及相关工作。
（九）分析研究全市外商投资情况，指导全市外商投资工作；会同有关部门统一对外发布全市重点招商项目；跟踪、调度重点招商项目并督促落实；依法核准大型外商投资项目的合同、章程及法律特别规定的重大变更事项；为外商投资提供政策法规、业务咨询服务；督促检查外商投资企业执行有关法律法规和履行合同、章程的情况；负责组织、协调处理外商投资企业投诉；负责全市外商投资企业中产品出口企业、先进技术型企业的确认和考核；参与全市高新技术、经济技术开发区的有关招商引资工作。
（十）负责全市对外经济技术合作工作；拟订并执行全市对外经济合作的政策、规章和管理办法，指导和监督全市对外承包工程、劳务合作、设计咨询等业务的管理；负责对外经济合作企业的经营资格认定和管理工作；承担联合国等国际组织对我市经济技术合作的有关管理事务；负责全市国际经济援助和受援项目的归口管理工作。
（十一）负责市场预测、预警和信息发布，拟订市场运行及调控的政策、建议，组织协调市场运行的有关重大问题；组织指导“三绿”工程，负责“菜篮子”商品流通有关工作；监测分析市场运行和商品供求状况，组织实施重要消费品市场调控和重要生产资料流通管理。
（十二）拟订全市市场体系建设整体规划，研究提出引导国内外资金投向市场体系建设的政策，组织拟订市场体系标准，推进商品流通市场的标准化建设，指导大宗产品批发市场规划工作；指导城市商业体系建设，推进农村市场体系建设。
（十三）负责全市商务系统统计及其信息发布，提供信息咨询服务；牵头组织招商引资中介人的认定和奖励实施；指导全市流通领域信息网络和电子商务建设。
（十四）负责管理市人民政府牲畜屠宰管理领导小组办公室，市商业网点建设管理办公室、市市场服务中心；指导和联系全市各类商贸行业协会、学会等社团组织工作；会同有关部门做好全市商业、物资、外资企业维护稳定工作。
（十五）承办市委、市人民政府和上级主管部门交办的其他事项。
三、内设机构
根据上述职责，市商务局设19个职能处室：
（一）办公室
协助领导处理日常政务，协调局机关各处室工作；负责本局重大事项和决策的督办工作；负责起草有关文件、报告；负责政务信息工作；负责机关文秘、会议组织、档案、机要、保密、保卫、信访、接待、行政后勤服务、财务财产等工作；负责承办人大代表、政协委员提案和建议。
（二）政策法规处
负责有关国内外贸易、国际经济合作、外商投资的法律、法规的研究、宣传和实施；负责全市重大经贸协议、合同、章程和重大争议案的研究与协调；组织起草全市有关国内外贸易、国际经济合作、外商投资方面的地方性法规和行政规章；负责本局的行政复议与起诉、应诉工作和法律法规培训的有关工作；负责全市商业、物资、外贸企业维护稳定有关工作。
（三）综合统计处
研究经济全球化、区域经济合作、现代市场体系和现代商贸流通方式的发展趋势并提出对策建议；研究国内外贸易流通和管理体制改革，并就重大问题提出意见和建议；研究分析国内外贸易和国际经济合作形势，研究提出健全现代市场体系的综合政策建议；负责局大型综合材料的起草工作；编发《长沙商务简讯》；负责指导、管理内外贸经济学会工作；负责全市招商引资、内外贸易和国际经济合作综合统计及其信息发布。
（四）外商投资促进处
执行外商投资的各项方针、政策、法规，指导和管理全市吸引外商投资工作；负责外来投资者的接待、洽谈、考察等组织工作；负责外商投资项目合同、章程的审批核准工作；拟订全市外商投资的中长期发展规划、产业导向要点和规划布局意见建议；负责全市对外招商活动的指导协调，组织和参与国家、省、市级招商活动；推出招商项目，建立招商引资项目库；会同有关部门做好对外招商项目的前期准备工作；编印《长沙市投资指南》，定期发布外商投资指导目录及招商项目；负责境外招商活动的归口管理和协调工作。
（五）外商投资管理处（加挂长沙市外商投诉协调中心牌子）
负责外商投资企业合同、章程及法律特别规定的重大变更的核准工作；监督外商投资企业执行有关法律、法规和合同、章程并协调解决有关问题；指导并管理全市外商投资企业的进出口工作；负责办理外商投资企业中产品出口企业和先进技术企业的确认和考核；负责受理、协调外商投资企业的投诉；负责外商投资统计工作；负责联系和指导外商投资企业协会工作。
（六）对外贸易发展处
拟订全市对外贸易发展中长期规划和发展战略，提出促进对外贸易发展的建议；负责协调全市进出口企业的商品进出口工作，指导和协调企业开拓国际市场；研究和推广各种国际贸易新方式；组织和协调全市在境内外举办的各类进出口贸易交易会、展销会、洽谈会的工作；提出全市外经贸发展资金和上级拨付的外贸专用资金使用管理意见；联系进出口商会工作。
（七）对外贸易管理处
指导协调外经贸企业的进出口商品配额和许可证、外汇和出口退税工作；负责市内企业对外贸易经营者备案登记和进出口企业的年审；负责全市进出口企业的进出口业务统计、海关数据分析工作。
（八）世界贸易组织处
依据国家、省、市对外经济贸易的政策、法规，按照世界贸易组织的规定和要求，提出意见和建议，指导、协调国外对我市出口商品的反倾销、反补贴和保障措施的应诉及相关工作；调查了解国外对我市出口商品实施的歧视性贸易政策和法律法规及其做法，并配合国家商务部、省商务厅组织应对；负责全市范围内的有关世界贸易组织知识的咨询、宣传和培训工作；负责进口监测和管理，指导、协调产业部门建立全市产业损害预警机制；跟踪分析我国已经实施的反倾销、反补贴、保障措施对我市产业的救济效果；分析、掌握市内产业国际竞争力动态，指导和协调产业安全方面的工作。
（九）科技发展和技术贸易处
拟订全市科技兴贸战略和技术贸易发展规划及年度指导性计划，执行国家技术贸易政策、规章及鼓励技术出口政策和国家禁止、限制进出口技术目录；管理协调全市的技术设备引进；负责全市技术进出口的统计工作；负责协调管理经贸科技发展和技术进出口；负责联系高新技术产业开发区的工作。
（十）加工贸易处
拟订全市加工贸易发展规划，提出加工贸易招商引资的具体办法、措施；负责全市各类企业进出口加工能力的审核工作；负责加工贸易项目合同的审批；指导、协调全市各类企业对外加工装配工作；负责全市加工贸易区的指导、协调和审核报批等有关工作。
（十一）对外经济合作处
贯彻落实国家对外经济合作方面的法律、法规和政策，拟订全市对外经济合作的政策和措施；编制全市对外经济合作的中长期规划并组织实施；依法指导市内企业境外投资、对外经济合作企业取得经营资格、对外援助项目境外工程承包、外派劳务人员的培训；负责外经合作统计工作；联系指导相关商会、协会工作。
（十二）市场运行调节处
监测、分析市场运行和商品供求状况，负责市场预测、预警和信息发布，研究提出市场运行及调控的政策建议；组织协调市场运行的有关重大问题；负责重要生活必需品市场调节、风险储备和重要生产资料、重要流通企业的监测管理；指导全市流通领域食品消费安全工作，完善流通环节质量安全标准、认证体系，组织实施“三绿工程”，负责“菜篮子”商品流通的有关工作；提出使用副食品风险调节基金和商贸发展资金的意见，并对使用实施监督管理；贯彻实施牲畜屠宰管理的有关法规，负责联系市人民政府牲畜屠宰管理领导小组办公室。
（十三）商业改革发展处
拟订全市商贸流通、餐饮服务业的发展战略、行业规划和有关政策并组织实施；负责全市商贸流通、餐饮服务业的行业管理；贯彻国家、省、市关于深化流通体制改革的政策，推进工贸结合、农贸结合、内外贸结合；组织开拓城乡市场，指导工商业企业营销工作，按有关规定对成品油、润滑油流通进行监督管理；负责全市贸易服务业的等级评审及资格认定以及从业人员劳动技能、技术等级的培训、考核和鉴定工作；负责拟定全市现代物流业发展规划并组织实施；组织制定、贯彻执行全市现代物流发展的产业政策；牵头组织全市物流园区及重大物流项目的规划审查、功能定位和协调服务；负责全市现代物流发展情况的综合、调研、分析和全市现代物流工作的宣传及对外联系；推进连锁经营、特许经营、内贸代理制等流通方式，指导流通行业管理工作。
（十四）行业指导处
负责国家、省、市有关拍卖、典当、租赁、旧货流通、再生资源、报废汽车回收、旧机动车交易等特殊行业政策法规的贯彻落实并实施管理；提出促进行业发展的政策建议，组织制定特种行业规章、行业标准并监督检查；负责会同有关部门对流通领域商品质量、计量和标准进行监督检查；负责内外贸易相关行业协会的指导管理工作。
（十五）市场体系建设处（加挂长沙市整顿和规范市场经济秩序领导小组办公室牌子）
拟订全市健全、规范市场体系和流通秩序的政策、规定；协调打破市场垄断、行业垄断和地区封锁的有关工作；拟订全市商品市场、商业网点的发展规划和有关政策并组织实施；提出引导国内外资金投向市场体系建设的政策；组织拟订市场体系标准，推进商品流通市场的标准化建设，负责对重要商品市场、大型商业设施、建设项目的登记、听证和预审并协调解决有关问题；指导县（市）区商品市场、社区商业网点规划和商业基础设施建设工作，推进农村市场体系建设、培育和发展农村市场；负责管理、指导各级市场服务中心的工作。承担市整顿和规范市场经济秩序领导小组办公室的日常工作。
（十六）酒类监督管理处（加挂长沙市酒类监督管理办牌子）
实施国家和省有关酒类商品监督管理的法规、规章和政策；负责监督管理全市酒类商品的生产流通；承担酒类批发、零售许可证和标志等的审核申报和年检工作；负责全市范围内酒类展览和促销宣传活动的管理；依法查处无证生产、销售和制售伪劣酒类商品等违法活动；负责全市酒类执法证件的发放及人员培训工作。
（十七）电子商务管理处
负责全市商务代理的管理工作，联络商务顾问；负责全市网上招商、网上洽谈等工作和网上贸易的指导；负责“三外”业务电子数据的汇总和各种电子商务数据库的管理；负责全市大型商务活动多媒体制作的开发和指导；负责收集整理贸易伙伴、招商客户和其他经贸合作的资料，建立商务档案；负责全市商务门户网站、商务电子公众网站的建设和管理；负责组建和管理全市商务信息平台；负责全国消费城市信息网络的建设和管理。
（十八）经济技术协作处
拟订全市国内横向经济联合和经济协作的政策、规定、办法和经济协作的专项规划，并组织实施；组织和协调全市区域经济合作、招商引资及资金、物资、经济技术协作、信息交流等工作；参与全市重大经济技术协作与横向经济合作项目的考察、论证、洽谈、签订协议和跟踪服务工作；负责全市的省外对口支
援工作。
（十九）人事教育处
负责局机关及直属事业单位的机构编制、人事管理、劳动工资、档案管理和教育培训等工作；按照干部管理权限，负责机关干部的考核任免、调配、奖惩和年度考核工作；负责局机关和直属单位因公出国（境）和因私出国（境）备案人员的办理工作；负责局直属事业单位领导班子建设和后备干部的管理；协助有关部门选派从事外经贸业务的出国人员和驻外机构工勤人员；负责经贸出国人员的培训。
机关党委。负责局机关及直属单位的党群工作。
纪检（监察）机构按有关规定设置，人员编制在局机关行政编制总额内单列。
四、人员编制和领导职数
市商务局机关行政编制为76名，其中：党委书记1名，副书记、局长1名，副书记、副局长1名，副书记、纪委书记1名，副局长4名，总经济师1名；正、副处长（主任）42名（含机关党委专职副书记、纪检〈监察〉负责人）。内设机构级别按《中共长沙市委长沙市人民政府关于印发〈关于中共长沙市委长沙市人民政府机构改革方案的实施意见〉的通知》(长发〔2001〕36号)确定。
离退休人员管理服务办公室，正科级，编制5名（其中主任1名，副主任1名）实行单列，属于行政性质，管理人员实行国家公务员制度。
机关后勤服务人员核定事业编制7名。
五、其他事项
（一）市商务局与市发展和改革委员会的有关职责分工
1、重要商品进出口管理。市发展和改革委员会负责编制重要工业品、原材料和重要农产品的进出口总量计划，市商务局负责在市发展和改革委员会确定的总量计划内组织实施。粮食、棉花进出口管理由市发展和改革委员会组织实施。
2、境外投资管理。原油、矿山开发等资源类重大境外投资项目和大额用汇境外投资项目由市发展和改革委员会审批。市内企业在境外开办企业（金融企业除外），由市商务局审核。
（二）市商务局与市人民政府国有资产监督管理委员会维护企业稳定工作职责分工
在企业维护稳定工作方面，在市维护稳定工作办公室的指导下，市国资委负责所监管企业的维护稳定工作，负责市属商业、物资、外贸企业改制后的企业党组织关系和退休人员尚未移交社区管理的企业的维护稳定工作，指导内贸、物资行业管理机构负责所属企业的维护稳定工作。市商务局负责市属国有商业、物资、外贸企业改制后企业党组织关系和退休人员已移交社区管理的企业的维护稳定工作。
（三）市商务局机关现有人员按“只出不进”的原则进行管理，超编人员要逐步消化。