“兰精光”行贿获刑的典型意义

毛立新

北京宇彤制冷设备有限公司法定代表人兰义，因在牌桌上一遇到毕玉玺就想尽办法输掉身上所有的钱，因而得名“兰精光”。日前，兰因向毕玉玺行贿142万，被法院判处有期徒刑3年。（《新京报》8月31日）“兰精光”行贿获刑，当然是罚当其罪，本属平常。但其以赌博输钱、回购礼品的方式行贿，并因此被判处实刑3年，亦可谓有相当的典型意义：

其一，“兰精光”行贿方式独特。兰的行贿方式主要有二：一是打麻将时故意输钱给毕玉玺，二是高价收购毕玉玺受贿所得礼品。方法隐蔽，既体面又安全，送的“正大光明”，收的“心安理得”，而且难以查处和认定。其实，以赌博的方式行贿受贿，早已是某些地方的“潜规则”，但却少见有以“行贿”、“受贿”论罪者。直到今年5月最高法、最高检发布《关于办理赌博刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，才明确“通过赌博或者为国家工作人员赌博提供资金的形式实施行贿、受贿行为，构成犯罪的，依照刑法关于贿赂犯罪的规定定罪处罚。”从媒体报道看，此《解释》颁布后，因赌博形式行贿而获罪的，“兰精光”可能是首例。

其二，“兰精光”被判实刑3年。在反贪实践中，为争取行贿者能够检举揭发、指证受贿人，多对行贿者“网开一面”，或者免予处罚，或者判处缓刑，判处实刑者较少。以福建周宁县原县委书记林龙飞腐败案为例，这位名动全国的“三光书记”被判了死刑，但向他行贿的71人中，仅有13人被判刑，而且这些人同时还有其他罪名，其他多数行贿者仅仅被追究了党纪、政纪责任。正因为此，曾任兰州市市长的大贪张玉舜于8月25日在法庭上发出“反问”：“领导干部全部按受贿罪判刑了，可没有一个行贿的老板被判刑，难道只有受贿，没有行贿？行贿人的行为难道就不是犯罪吗？”（《中国青年报》8月26日） 其实，这问题早就有人提出过，但并没有改变对行贿者“宽大无边”的局面。现在，有了“兰精光”这个案例，算是能给张玉舜一个小小的回击。

仅凭上述两点，“兰精光”一案就可视为司法机关惩治赌博式行贿及依法打击行贿者的标本。它启示我们，通过严密法网来堵塞形形色色的行贿受贿“暗道”，并通过惩治行贿者以净化社会环境、推进廉政建设，司法机关尚有可为。
（作者系中国人民公安大学博士研究生）






中国证券业协会


中国证券业协会会员公约（试行）

（2002年7月3日中国证券业协会第三次会员大会审议通过）


第一条 为了规范会员执业行为，提升行业形象，增强诚信守法、公平竞争、共同发展意识，维护投资者合法权益，促进证券市场规范发展，根据《中国证券业协会章程》，全体会员经协商达成共识，制定本公约，并承诺共同遵守。



第二条 会员应严格遵守：
(一)国家法律、法规和规章；
(二)协会章程、自律规则和其他有关规定；
(三)证券交易与清算规则。

第三条 会员应当做到：
(一)建立健全法人治理结构和内控机制；
(二)诚实守信，勤勉尽责，保守商业秘密，维护客户的合法权益；
(三)信息披露真实、准确、完整、及时；
(四)加强对员工的管理和培训，提高执业水平和道德水准，保护员工的合法权益；
(五)公平竞争，共同发展，自觉维护本行业形象；
(六)加强证券市场研究，推动业务创新和制度创新；
(七)主动制止并及时举报有关证券违法、违规行为。

第四条 禁止会员从事下列行为：
(一)违反或协助他人违反国家有关法律、法规和规章；
(二)从事超越经营范围的业务；
(三)从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动；
(四)恶意竞争，贬损同行；
(五)破坏行业信誉，损害共同利益；
(六)进行虚假或误导性宣传；
(七)以争夺客户或项目为直接目的而聘用其他公司的员工；
(八)在业务活动中为自己或他人谋取不当利益。

第五条 会员开展承销业务时不得有下列行为：
(一)在承销佣金方面作不适当的价格竞争；
(二)为发行人提供融资；
(三)与发行人或其相关人员有不正当的口头及书面利益协定；
(四)以虚假信息误导投资者或故意隐瞒应当公布的信息；
(五)以不法手段促销有价证券；
(六)以不正当手段影响发行审核人员，干扰审核正常秩序。

第六条 会员开展经纪业务时不得有下列行为：
(一)编造或散布虚假信息或未经正式披露的内部信息，误导投资者；
(二)欺诈客户；
(三)向客户作出盈亏承诺；
(四)泄露客户资料；
(五)接受客户的全权委托；
(六)违规向客户提供资金或有价证券。

第七条 会员开展自营业务时不得有下列行为：
(一)挪用客户保证金或有价证券；
(二)假借他人名义开立证券帐户；
(三)进行对敲对倒；
(四)将自营帐户与其他帐户混合操作；
(五)与投资银行、受托资产管理、证券投资咨询业务关联运作；
(六)以任何方式与他人合谋，联手炒作证券；
(七)对外透露自营买卖信息；
(八)将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户购买该种证券；
(九)炒作关联公司的有价证券。

第八条 会员开展受托投资管理业务时不得有下列行为：
(一)擅自变更受托投资范围；
(二)挪用受托投资资产；
(三)故意使受托人利益关联主体的交易抢先或滞后于受托投资交易；
(四)将受托投资在不同受托投资账户之间或与受托人自营账户之间进行相互买卖，转移受托投资账户利润或亏损；
(五)以获取佣金或其它利益为目的进行不必要的证券买卖；
(六)与委托人约定投资证券的利益分成或亏损分担，向委托人承诺投资收益；
(七)以争取客户为目的对公司情况作不真实的宣传；
(八)已知受托资产为非法而接受委托。

第九条 会员开展证券投资基金管理业务时不得有下列行为：
(一)以任何方式与他人合谋，联手炒作证券，获取不当利益；
(二)买卖其股东单位的上市证券；
(三)进行对敲对倒；
(四)损害客户合法利益向其股东单位输送利益；
(五)对外泄透露证券买卖信息；
(六)将基金买卖的证券推荐给客户，或诱导客户购买该种证券。

第十条 会员开展证券投资咨询业务时不得有下列行为：
(一)提供存在虚假信息、误导性陈述或重大遗漏的投资分析、预测或建议；
(二)在同一时点上就同一事项提供相反或矛盾的投资分析、预测或建议；
(三)利用咨询服务与他人合谋操纵市场；
(四)欺骗或强制客户接受证券投资咨询服务；
(五)违规代理客户从事证券买卖；
(六)在证券咨询活动中，向客户承诺投资收益及与客户约定利益分成或亏损分担。

第十一条 协会自律监察委员会对违约会员进行调查取证，并根据调查结果提出处理意见。协会依据章程和有关规定的程序做出处罚决定。

第十二条 会员有义务接受和配合协会自律监察委员会的调查。

第十三条 对违反本公约的会员，协会可采取书面或口头的形式进行提醒或质询，并可根据情节轻重给予下列处分：
(一)书面批评；
(二)会员内通报批评；
(三)公开谴责；
(四)暂停部分会员权利；
(五)暂停会员资格；
(六)取消会员资格。

第十四条 会员对处分有异议的，可以向协会提出复议申请。

第十五条 对违约行为的举报、调查、处理和复议的具体办法另行制定。

第十六条 对自觉遵守本公约的会员并符合下列条件之一者，协会将予以适当的奖励或表彰：
(一) 有完善的公司内部制度以保证本公约之严格遵守者；
(二) 进行证券市场业务或管理创新，贡献突出者；
(三) 诚信守法，市场信誉卓著者；
(四)对证券市场发展提出重大意见、建议并被主管机关或协会采纳者；
(五)举报证券市场重大违法、违规行为，经查明属实者；
(六)维护证券市场正常运作，及时消除重大事故隐患，妥善处理意外事故者；
(七)其他成绩突出者。

第十七条 会员受第十三条、第十六条规定的处分或奖励的，其结果记入诚信纪录档案。

第十八条 本公约适用于证券公司会员、基金管理公司会员、证券投资咨询公司会员。

第十九条 本公约由协会理事会制定、修改，经会员大会审议通过后施行。

第二十条 本公约由协会理事会负责解释。