农业部


中华人民共和国农业部令
第13号

　　《中华人民共和国植物新品种保护条例实施细则（部分）》，经1999年4月27日农业部第六次常务会议通过，现予发布施行。


部长 陈耀邦


　　　　　　　　　　　　　 　 　 一九九九年六月十六日

　

中华人民共和国植物新品种保护条例实施细则
（农业部分）

第一章　总　则

　　第一条　根据《中华人民共和国植物新品种保护条例》（以下简称《条例》），制定本细则。
　　第二条　农业植物新品种包括粮食、棉花、油料、麻类、糖料、蔬菜（含西甜瓜）、烟草、桑树、茶树、果树（干果除外）、观赏植物（木本除外）、草类、绿肥、草本药材等植物以及橡胶等热带作物的新品种。
　　食用菌的新品种保护适用本细则的规定。
　　第三条　依据《条例》第三条的规定，农业部为农业植物新品种权的审批机关，依照《条例》规定授予农业植物新品种权（以下简称品种权）。
　　农业部植物新品种保护办公室（以下简称农业办公室），承担品种权申请的受理和审查任务，以及管理其它有关事务。
　　第四条　对危害公共利益、生态环境的植物新品种不授予品种权。

第二章　品种权的内容和归属

　　第五条　《条例》所称的繁殖材料是指可繁殖植物的种子和植物体的其他部分。
　　第六条　申请品种权的单位或者个人统称为品种权申请人；获得品种权的单位或者个人统称为品种权人。
　　第七条　《条例》第七条所称的执行本单位的任务所完成的职务育种是指：
　　（一）在本职工作中完成的育种；
　　（二）履行本单位交付的本职工作之外的任务所完成的育种；
　　（三）退职、退休或者调动工作后，3年内完成的与其在原单位承担的工作或者原单位分配的任务有关的育种。
　　《条例》第七条所称本单位的物质条件是指本单位的资金、仪器设备、试验场地以及单位所有或者持有的尚未允许公开的育种材料和技术资料等。
　　第八条　《条例》第八条所称完成新品种育种的人是指完成新品种育种的单位或者个人。
　　第九条　完成新品种培育的人员（以下简称培育人）是指对新品种的培育作出创造性贡献的人。仅负责组织管理工作、为物质条件提供方便或者从事其他辅助工作的人不能被视为培育人。
　　第十条　同一个新品种由两个以上申请人分别同时申请品种权的，农业办公室可以要求申请人在指定期限内提供证据证明自己是最先完成该新品种育种的人。逾期不提供证据或者所提供证据不足以作为判定依据的，由申请人自行协商确定申请权的归属；协商达不成一致意见的，农业办公室可以驳回申请。
　　第十一条　中国的单位或者个人就其在国内培育的新品种向外国人转让申请权或者品种权时，属于职务育种的，需经省级人民政府农业行政部门审核同意（中央单位需经主管部门审核同意）后报农业部审批；属于非职务育种的，直接报农业部审批。国有单位在国内转让申请权或者品种权的，由其隶属的上级行政主管部门批准。
　　转让申请权或者品种权的，由农业部公告，并自公告之日起生效。
　　第十二条　有下列情况之一的，农业部可以作出生产、销售等实施新品种强制许可的决定：
　　（一）为了国家利益或者公共利益的需要；
　　（二）品种权人无正当理由自己不实施，又不许可他人以合理条件实施的；
　　（三）对重要农作物品种，品种权人虽已实施，但明显不能满足国内市场需求，又不许可他人以合理条件实施的。
　　申请强制许可的，应当向农业部提交强制许可申请书，说明理由并附具有关证明文件各一 式二份。
　　第十三条　依照《条例》第十一条第二款规定，申请农业部裁决使用费数额的，当事人应当提交裁决申请书，并附具未能达成协议的证明文件。农业部自收到申请书之日起3个月内作出裁决并通知当事人。

第三章　授予品种权的条件

　　第十四条　依照《条例》第四十五条的规定，对于《条例》实施前首批列入植物新品种保护名录的和《条例》实施后新列入植物新品种保护名录的植物属或者种，从名录公布之日起2年内提出的品种权申请，凡经过品种所有人许可，在中国境内销售该品种的繁殖材料未超过4年，符合《条例》规定的特异性、一致性和稳定性及命名要求的，农业部可以授予品种权。
　　第十五条　依照《条例》第十八条的规定，有下列情形之一的，不得用于新品种命名：
　　（一）仅以数字组成的；
　　（二）违反国家法律或者社会公德或者带有民族歧视性的；
　　（三）以国家名称命名的；
　　（四）以县级以上行政区划的地名或者公众知晓的外国地名命名的；
　　（五）同政府间国际组织或者其他国际国内知名组织及标识名称相同或者近似的；
　　（六）对植物新品种的特征、特性或者育种者的身份等容易引起误解的；
　　（七）属于相同或相近植物属或者种的已知名称的；
　　（八）夸大宣传的。

第四章　品种权的申请和受理

　　第十六条　中国的单位和个人申请品种权的，可以直接或者委托农业办公室指定的代理机构向农业办公室提出申请。
　　第十七条　在中国没有经常居所的外国人、外国企业或者其他外国组织向农业办公室提出品种权申请的，应当委托农业办公室指定的涉外代理机构办理。
　　第十八条　申请人委托代理机构向农业办公室申请品种权或者办理其他有关事务的，应当同时提交委托书，明确委托权限。农业办公室在有关程序中直接与代理机构发生联系。
　　申请人有两个以上而未委托代理机构的，应当明确一方为代表人。
　　第十九条　申请品种权的，应当向农业办公室提交请求书、说明书（包括说明书摘要、技术问卷）、照片各一式二份。
　　第二十条　请求书应当包括以下内容：
　　（一）新品种的暂定名称；
　　（二）新品种所属的属或者种的中文名称和拉丁文名称；
　　（三）培育人的姓名；
　　（四）申请人的姓名或者名称、地址、邮政编码、联系人、电话、传真；
　　（五）申请人的国籍；
　　（六）申请人是外国企业或者其他组织的，其总部所在的国家；
　　（七）新品种的培育起止日期和主要培育地。
　　第二十一条　说明书应当包括以下内容：
　　（一）新品种的暂定名称，该名称应当与请求书的名称一致；
　　（二）新品种所属的属或者种的中文名称和拉丁文名称；
　　（三）有关该新品种与国内外同类品种对比的背景材料的说明；
　　（四）育种过程和育种方法，包括系谱、培育过程和所使用的亲本或者繁殖材料的说明；
　　（五）有关销售情况的说明；
　　（六）对该新品种特异性、一致性和稳定性的详细说明；
　　（七）适于生长的区域或者环境以及栽培技术的说明。
　　说明书中不得含有贬低其他植物品种或者夸大其使用价值的言词。其技术问卷可以在缴纳审查费时提交。
　　第二十二条　《条例》第二十一条所称照片应当符合以下要求：
　　（一）照片有利于说明申请品种的特异性；
　　（二）一种性状的对比应在同一张照片上；
　　（三）照片应为彩色，必要时，农业办公室可以要求申请人提供黑白照片；
　　（四）照片规格为8．5厘米×12．5厘米或者10厘米×15厘米；
　　（五）照片的简要文字说明。
　　第二十三条　品种权申请文件有下列情形之一的，农业办公室不予受理：
　　（一）缺少请求书、说明书或者照片之一的；
　　（二）未使用中文的；
　　（三）不符合规定格式的；
　　（四）文件未打印的；
　　（五）字迹不清或者有涂改的；
　　（六）缺少申请人姓名或者名称、地址、邮政编码的。
　　第二十四条　农业办公室认为必要的，申请人应当送交申请品种和对照品种的繁殖材料，用于申请品种的审查和检测。
　　第二十五条　申请人递交的繁殖材料应当与品种权申请文件中所描述的该植物新品种的繁殖材料相一致，并应当符合下列要求：
　　（一）不得遭受意外的损害和药物的处理；
　　（二）无检疫性的有害生物；
　　（三）送交的繁殖材料为种子的，种子应当是最近收获的。
　　送交繁殖材料的时间、数量和其它质量要求应当符合农业办公室和本细则第二十六条、第二十七条、第二十八条的规定。逾期不递交或者送交不符合规定的，视为撤回申请。
　　第二十六条　申请人应当自收到农业办公室通知之日起3个月内送交繁殖材料。递交种子的，品种权申请人应当送至农业办公室公布的保藏中心；送交种苗、种球、块茎、块根等无性繁殖材料的，申请人应当送至农业办公室指定的测试机构。
　　第二十七条　繁殖材料应当依照有关规定实施植物检疫。检疫不合格或者未经检疫的，保藏中心或者测试中心不予受理。
　　第二十八条　当申请人送交的繁殖材料数量少于农业办公室规定的，保藏中心或者测试机构应当通知申请人，自收到通知之日起1个月内补足。特殊情况下，申请人送交了规定数量的繁殖材料后仍不能满足测试或者检测需要时，农业办公室有权要求申请人补交不足部分。
　　第二十九条　保藏中心或者测试机构收到申请人送交的繁殖材料时应当出具书面证明，并自收到繁殖材料之日起20日内（有休眠期的植物除外）完成生活力等内容的检测。检测合格的，保藏中心或者测试机构应当向申请人出具书面检验合格证明并同时通知农业办公室；检测不合格的，保藏中心或者测试机构应当通知申请人自收到通知之日起1个月内重新送交该品种的繁殖材料。
　　第三十条　保藏中心和测试机构对申请人送交的繁殖材料负有保密的责任，在品种权申请的审查期间和授权后品种权的有效期限内应当防止丢失、被盗等事故的发生。
　　第三十一条　申请人依照《条例》第二十三条的规定要求优先权的，应当在申请中写明第一次提出品种权申请的申请日、申请号和受理该申请的国家；未写明的，视为未要求优先权。申请人提交的第一次品种权申请文件副本应当经原受理机关确认。
　　第三十二条　在中国没有经常居所或者营业所的申请人，申请品种权或者要求优先权的，农业办公室认为必要时，可以要求其提供下列文件：
　　（一）国籍证明；
　　（二）申请人是企业或者其他组织的，其营业所或者总部所在地的证明；
　　（三）外国人、外国企业、外国其他组织的所属国，承认中国单位和个人可以按照该国国民的同等条件，在该国享有品种申请权、优先权和其他与品种权有关的权利的证明文件。
　　第三十三条　申请人在向农业办公室提出品种权申请后，又向外国申请品种权的，可以请求农业办公室出具优先权证明文件。
　　第三十四条　依照《条例》第十九条第二款规定，中国的单位和个人申请品种权的植物新品种涉及国家安全或者重大利益需要保密的，申请人应当在申请文件中说明，农业办公室经过审查后作出是否按保密申请处理的决定，并通知申请人；农业办公室认为需要保密而申请人未注明的，仍按保密申请处理，并通知申请人。

第五章　品种权的审查批准

　　第三十五条　在初步审查、实质审查、复审和无效宣告程序中进行审查和复审人员有下列情形之一的，应当自行回避，当事人或者其他利害关系人可以要求其回避：
　　（一）是当事人或者其代理人近亲属的；
　　（二）与品种权申请或者品种权有直接利害关系的；
　　（三）与当事人或者其代理人有其他关系，可能影响公正审查和审理的。
　　审查人员的回避由农业办公室决定，复审人员的回避由农业部决定。
　　第三十六条　一件植物品种权申请包括两个以上新品种的，农业办公室在通知缴纳审查费前，应当要求申请人提出分案申请。申请人在指定期限内对其申请未进行分案修正或者期满未答复的，视为撤回申请。
　　第三十七条　依照本细则第三十六条规定提出的分案申请，可以保留原申请日，享有优先权的，可保留优先权日，但不得超出原申请品种的范围。
　　分案申请应当依照《条例》及本细则的规定办理相关手续。
　　分案申请的请求书中应当写明原申请的申请号和申请日。原申请享有优先权的，应当提交原申请的优先权文件副本。
　　第三十八条　依照《条例》第二十七条规定，农业办公室对品种权申请进行初步审查，并将审查意见通知申请人。农业办公室有疑问的，可要求申请人在指定期限内陈述意见或者补正；申请人期满未答复的，视为撤回申请。申请人陈述意见或者补正后，农业办公室认为仍然不符合规定的，应当驳回其申请。
　　第三十九条　除品种权申请文件外，申请人向农业办公室提交的与品种权申请有关的文件，有下列情形之一的，被视为未提出：
　　（一）未使用规定的格式或者填写不符合要求的；
　　（二）未按照规定提交证明材料的。
　　农业办公室应当将视为未提出的审查意见通知申请人。
　　第四十条　自品种权申请初审合格公告之日起至授予品种权之日前，任何人均可以对不符合《条例》规定的品种权申请向农业办公室提出异议，并说明理由。
　　第四十一条　品种权申请说明书的修改部分，除个别文字修改或者增删外，应当按照规定格式提交替换页。
　　第四十二条　依照《条例》和本细则的规定，品种权申请经实质审查应当予以驳回的情形是指：
　　（一）不符合《条例》第十三条、第十四条、第十五条、第十六条、第十七条规定之一的；
　　（二）属于本细则第四条规定的；
　　（三）修改申请或者分案申请在实质内容上超出原说明书记载范围的。
　　第四十三条　农业办公室发出办理授予品种权的通知后，申请人应当自收到通知之日起3个月内办理领取品种权证书和缴纳第1年年费手续。对按期办理的，农业部授予品种权，颁发品种权证书，并予以公告。品种权自颁发品种权证书之日起生效。
　　期满未办理的，视为放弃取得品种权的权利。
　　第四十四条　农业部聘请有经验的植物育种专家、栽培专家、法律专家和有关行政管理人员组成植物新品种复审委员会（以下简称复审委员会）。
　　复审委员会主任由农业部负责人兼任。农业办公室可根据复审委员会的授权办理复审的有关事宜。
　　第四十五　条依照《条例》第三十二条第二款的规定向复审委员会请求复审的，应当提交复审请求书，说明理由并附具有关的证明文件。请求书和证明文件应当一式二份。
　　申请人请求复审时，可以修改被驳回的品种权申请文件，但是修改应当仅限于驳回申请的决定所涉及的部分。
　　第四十六条　复审请求书不符合规定格式的，复审请求人应当在复审委员会指定的期限内补正；期满未补正的，视为撤回复审请求。
　　第四十七条　复审委员会进行复审后，认为复审请求内容不符合《条例》和本细则规定的，应当通知复审请求人在指定期限内陈述意见；期满未答复的，视为撤回复审请求。
　　第四十八条　复审请求人在复审委员会作出决定前，可以撤回复审请求。
　　第四十九条　复审委员会对申请文件中的明显错误，可予以修改，并通知申请人。

第六章　品种权的无效宣告

　　第五十条　依照《条例》第三十七条第一款的规定，任何单位或者个人请求宣告品种权无效的，应当向复审委员会提交品种权无效宣告请求书和有关文件一式二份，说明所依据的事实和理由。
　　第五十一条　宣告品种权无效的，应当依据以下事实和理由：
　　（一）取得的品种权不符合《条例》第十三条、第十四条、第十五条、第十六条、第十七条规定之一的；
　　（二）取得的品种权属于本细则第四条规定的。
　　第五十二条　品种权无效宣告请求书中未说明所依据的事实和理由或者所提出的理由不符合本细则第五十一条规定的，或者复审委员会就一项品种权无效宣告请求已审理并决定仍维持品种权的，请求人又以同一事实和理由请求无效宣告的，复审委员会不予受理。
　　第五十三条　复审委员会应当将品种权无效宣告请求书的副本和有关文件的副本送交品种权人，要求其在指定的期限内陈述意见。期满未答复的，不影响复审委员会审理。
　　第五十四条　依照《条例》第三十七条第一款的规定，复审委员会对一项授权品种作出更名决定后，农业部予以登记和公告；农业办公室应当及时通知品种权人，并更换品种权证书。
　　授权品种更名后，品种权人不得再使用原品种名称。
　　第五十五条　复审委员会对无效宣告的请求作出决定前，无效宣告请求人可以撤回其请求。

第七章　文件的递交、送达和期限

　　第五十六条　《条例》和本细则规定的各种手续，应当以书面形式办理。
　　第五十七条　依照《条例》和本细则规定提交的各种文件应当使用中文，并采用国家统一规定的科学技术术语和规范词。外国人名、地名和科学技术术语没有统一中文译文的，应当注明原文。
　　依照《条例》和本细则规定提交的各种证件和证明文件是外文的，应当附送中文译文；未附送的，视为未提交该证明文件。
　　第五十八条　当事人向农业办公室和复审委员会提交的各种文件应当打字或者印刷，字迹呈黑色，并整齐清晰。申请文件的文字部分应当横向书写，且纸张只限单面使用。
　　第五十九条　当事人提交的各种文件和办理其他各种手续，应当由申请人、品种权人、其他利害关系人或者其代表人签字或者盖章；委托代理机构的，由代理机构盖章。请求变更培育人姓名、品种权申请人和品种权人的姓名或者名称、国籍、地址、代理机构的名称和代理人姓名的，应当向农业办公室办理著录事项变更手续，并附具变更理由的证明材料。
　　第六十条　当事人递交各种文件时，可以直接递交，也可以邮寄。邮寄时，应当使用挂号信函，不得使用包裹，一件信函中应当只包含同一申请文件。是邮寄的，以寄出的邮戳日为递交日。信封上寄出的邮戳日不清晰的，除当事人能够提供证明外，以农业办公室和复审委员会的收到日期为递交日。
　　农业办公室和复审委员会的各种文件，可以通过邮寄、直接送交或者以公告的方式送达当事人。当事人委托代理机构的，文件送交代理机构；未委托代理机构的，文件送交请求书中第一署名人或者代表人。当事人拒绝接收文件的，该文件视为已经送达。
　　农业办公室和复审委员会邮寄的各种文件，自文件发出之日起满15日，视为当事人收到文件之日。
　　根据规定应当直接递交的文件，以交付日为送达日。
　　文件递交地址不清，无法邮寄的，可以通过公告的方式送达当事人。自公告之日起满2个月，该文件视为已经送达。
　　第六十一条　《条例》和本细则规定的各种期限的第一日不计算在期限内。期限以年或者月计算的，以其最后一月的相应日为期限届满日；该月无相应日的，以该月最后一日为期限届满日。
　　期限届满日是法定节假日的，以节假日盾的第一个工作日为期限届满日。
　　第六十二条　当事人因不可抗拒事由而耽误《条例》或者本细则规定的期限或者指定的期限，造成其权利丧失的，自障碍消除之日起2个月内，但是最近自期限届满之日起2年内，向农业办公室说明理由并附具有关证明文件，请求恢复其权利。
　　当事人因正当理由而耽误《条例》或者本细则规定的期限或者农业办公室指定的期限，造成其权利丧失的，可以自收到通知之日起2个月内向农业办公室说明理由，请求恢复其权利。
　　当事人请求延长农业办公室指定期限的，应当在期限届满前，向农业办公室说明理由并办理有关手续。
　　本条第一款和第二款的规定不适用《条例》第二十三条、第三十二条第二、三款、第三十四条、第三十七条第二款规定的期限。
　　第六十三条　除《条例》第二十二条的规定外，《条例》所称申请日，有优先权的，指优先权日。

第八章　费用和公报

　　第六十四条　申请品种权和办理其他手续时，应当按照国家有关规定向农业部缴纳申请费、审查费、年费和测试费。
　　第六十五条　《条例》和本细则规定的各种费用，可以直接缴纳，也可以通过邮局或者银行汇付，但是不得使用电汇。
　　通过邮局或者银行汇付的，应当注明申请号或者品种权号、申请人或者品种权人的姓名或名称、费用名称及新品种名称。
　　通过邮局或者银行汇付时，以汇出日为缴费日。
　　第六十六条　依照《条例》第二十四条的规定，申请人可以在递交品种权申请的同时缴纳申请费，但最迟自申请之日起2个月内缴纳申请费，期满未缴纳或者未缴足的，其申请被视为撤回。
　　第六十七条　经初步审查合格的品种权申请，申请人应当按照农业办公室的通知，在规定的期限内缴纳审查费，需要测试的还需缴纳测试费。期满未缴纳或者未缴足的，视为撤回申请。
　　第六十八条　申请人在办理领取品种权证书时，应当缴纳授予品种权第1年的年费。以后的年费应当在前1年度期满前1个月内预缴。
　　第六十九条　申请人或者品种权人未按时缴纳授予品种权第1年以后的年费，或者缴纳的数额不足的，农业办公室应当通知申请人自应当缴纳年费期满之日起6个月内补缴，同时缴纳金额为年费的25％的滞纳金；期满未缴纳的，自应当缴纳年费期满之日起，品种权终止。
　　第七十条　申请人缴纳本细则第六十四条规定的部分费用有困难的，可以按照规定向农业办公室提出减缓的请求。减缓办法另行规定。
　　第七十一条　农业部定期发布植物新品种保护公报，公告与品种权有关内容。

第九章　罚　则

　　第七十二条　《条例》第三十九条规定的侵权案件，由侵权行为发生地的省级农业行政部门管辖；
　　两个以上省级农业行政部门都享有管辖权的侵权案件，应当由先立案的省级农业行政部门管辖；
　　省级农业行政部门对侵权案件管辖权发生争议时，由农业部指定管辖；
　　农业部在必要时可以直接处理侵权案件。省级农业行政部门认为侵权案件重大、复杂，需要由农业部处理的，可以报请农业部处理。
　　第七十三条　省级以上农业行政部门处理侵权案件应当符合下列条件：
　　（一）申请人必须是品种权人或者与品种权侵权案件有直接利害关系的单位或者个人；
　　（二）有明确的被申请人，有具体要求和事实依据；
　　（三）符合《条例》和本细则的规定；
　　（四）当事人任何一方均未向人民法院起诉。
　　第七十四条　《条例》第四十条、第四十一条所称的假冒授权品种行为是指下列情况之一：
　　（一）印制或者使用伪造的授权品种证书、品种权申请号、品种权号或者其他品种权申请标记、品种权标记；
　　（二）印制或者使用已经被驳回、视为撤回或者撤回的品种权申请的申请号或者其他品种权申请标记；
　　（三）印制或者使用已经被终止或者被宣告无效的品种权的品种权证书、品种权号或者其他品种权标记；
　　（四）生产或者销售本条第（一）项、第（二）项和第（三）项所标记的品种和冒充申请或者授权品种名称；
　　（五）销售授权品种未使用其注册登记的名称的；
　　（六）其他足以使他人将非品种权品种误认为品种权品种的行为。
　　第七十五条　依照《条例》第四十条、第四十一条规定，县级以上人民政府农业行政部门负责对本行政辖区内的假冒授权品种行为进行监督和查处。
　　两个以上县级以上农业行政部门都享有管辖权的假冒案件，应当由先立案的县级以上农业行政部门管辖；
　　县级以上农业行政部门对假冒授权品种案件管辖权发生争议时，由上一级农业行政部门指定管辖；
　　上一级农业行政部门在必要时可以处理下一级农业行政部门管辖的假冒授权品种案件。下级农业行政部门认为假冒授权品种案件重大、复杂需要由上级农业行政部门处理的，可以报请上级农业行政部门处埋。
　　第七十六条　农业行政部门根据《条例》第四十一条的规定对封存或者扣押的植物品种繁殖材料，应当在1个月内做出处理。
　　第七十七条　当事人因品种申请权或者品种权发生纠纷，向人民法院提起诉讼并且人民法院已受理的，应当申请农业办公室中止有关程序。
　　依照前款规定申请中止有关程序的，应当向农业办公室提交申请书，并附具人民法院的有关受理文件副本。

第十章　附　则

　　第七十八条　已被视为撤回、驳回和主动撤回的品种申请的案卷，自该品种权申请失效之日起满2年后不予保存。
　　已被放弃、无效宣告和终止的品种权的案卷自该品种权失效之日起满3年后不予保存。
　　第七十九条　本细则由农业部负责解释。
　　第八十条　本细则自发布之日起施行。

少数民族统治集团的法律思想

云南大学法学硕士研究生 石安洲


唐以后,中国北方主要是由少数民族政权统治,而辽宋金元时期最终完成了统一多民族国家一体化的历史进程。这是中国历史上的重大事件。这一时期的法律思想也呈现出其特有的光辉。
一、中国北方的文化交融与变迁
长城是中国北方的一条历史地理、经济地埋、自然地理的分界线,这一区域上形成了中国北方文化区。以后游牧社会演进,农耕社会发展,形成了两种不同的社会文化面貌。
长城是农耕民族防御之盾,马队是游牧民族的进攻之矛。两种社会发展不平衡,却又具互补性,因此才既相互对立又相互依存,形成了矛与盾的文化碰撞与联系,呈现错综复杂的社会发展脉络,形成游牧社会与农耕社会在长城地带长期磨合、融合的历史。
这一时期文化交融与变迁的主要特点是:
1、蛮夷猾夏。这一时期中国北方胡风日趋兴起;辽金时代,胡风很盛。
2、以夏变夷。辽金长期统治华北,到了中后期则自居于正统王朝。元也是如此。大体遵循了"夷狄入中国则中国之"的历史规律。
3、由建立少数民族政权到组建复合王朝,再到多元文化并行。
4、文化永远不会保持静止,文化的流动是双向的。

二、辽代的法律思想
契丹族原来居住在辽河上游一带，过着游牧和狞猎的生活。唐朝末年，契丹的势力发展起来，一些汉族农民为了躲避战乱，迁到长城以北，同契丹族杂居相处。契丹人逐渐学会种植庄稼、织布，建造城市房屋，一部分契丹人开始了农耕的生活。10世纪初，契丹首领耶律阿保机统一契丹各部。916年，耶律阿保机称帝，建立契丹国，定都上京，耶律阿保机就是辽太祖。阿保机逐步建立与完善契丹的政治制度，逐步接受汉族封建文化。采取“蕃汉分治”的政治制度，“以国制治契丹，以汉制待汉人”。辽迅速向封建社会过渡。辽至公元1125年被金所灭，历经210年。
辽朝发展到中期, 已经从奴隶制社会进入到封建社会。辽景宗和圣宗顺应历史发展的趋势, 进行了一系列的改革, 政治清明, 经济中兴, 社会稳定, 出现了“景圣之治”。辽朝前段是用武力开拓疆土时期,严刑峻法是必然的。此后, 则有宽有严, 尤其是到景宗和圣宗时期, 宽严得宜。法律作为一种社会现象, 是经济关系的反映, 是政治关系的一种形式, 也是当时阶级关系变动的产物。辽圣宗和兴宗时期, 统治者顺应当时形势变化和发展的需要, 对法律的作用有一定程度的认识, 因而形成了较为深刻的法律思想。
(一)、意于治, 更定法令。
辽圣宗耶律隆绪即位以后, 在辽景宗更定法令的基础上, 对过去的严刑峻法加以彻底改革。他为了实现“锐意于治”的目的,“更定法令凡十数事, 多合人心, 其用刑又能详慎”。太平七年(1027) 七月,“诏更定法令”, 命令臣下“《制条》中有遗阙及轻重失中者, 其条上之, 议增改焉”。辽兴宗更为明确地提出了“法令者, 为政所先, 人命所系, 不可不慎”的立法思想, 诏耶律庶成“参酌古今, 刊正谬误, 成书以进, 帝览而善之”。由此可见, 辽代中期的统治者认识到法律是求治的根本, 是人命关天的大事, 是约束官吏和百姓的行为规范。为了实现“锐意于治”的目的, 继续修改法律, 既减轻旧法过重部分, 又吸收了唐律中一些有利于他们统治的内容, 体现了择善而从的立法精神。
（二）、贵贱平等, 准法同科。
辽代的法律自始至终存在着同罪异罚、种族不平等、贵贱不平等的现象, 前期表现得尤为突出。到辽圣宗耶律隆绪时期, 提出了“准法同科”的平法思想。具体表现在:
1、不得擅杀奴婢, 解放部分奴隶。如统和十三年(995) 四月,“诏诸道民户, 应历以来胁迫为部曲者, 仍籍州、县”。“应历”是辽穆宗耶律　的年号(951- 969) ,“部曲”是对一部分奴隶的称呼,“籍州、县”是把一部分奴隶解放出来, 使之成为隶属于州、县管辖的自耕农民。统和二十四年(1006) 又下诏:“若奴婢犯罪至死, 听送有司, 其主无得擅杀。”开泰六年(1017) 二月:“以公主赛哥杀无罪婢, 驸马萧图玉不能齐家, 降公主为县主,削图玉同平章事。”
2、改变契丹人和汉人同罪异罚的不平等做法。圣宗以前, 契丹人与汉人在法律上不平等。契丹人打死汉人“偿以牛马”, 汉人若打死契丹人,“则斩之, 仍以其亲属为奴婢”。为了改变这种不平等的现象, 太后萧绰摄政时, 规定蕃、汉民斗殴一律“以汉法论”。统和十二年( 994) 又下诏:“契丹人犯十恶者依汉律。”
3、 彻底纠正契丹贵族与普通平民同罪不同罚的弊端。统和二十九年(1011) ,“以旧法宰相、节度使世选之家子孙犯罪徒杖如齐民, 惟免　面, 诏自今犯罪当　, 即准法同科”。以此限制契丹贵族的特权。如太平六年(1026) 下诏:“朕以国家有契丹、汉人, 故盖以南北二院分治之, 盖欲去贪枉, 除烦扰也; 若贵贱异法, 则怨必生。夫小民犯罪不能动有司以达于朝, 惟内族、外戚多恃恩行贿, 以图苟免, 如是则法废矣。自今贵戚以事被告, 不以事之大小, 并令所在官司按问。”这里已包含着法律面前贵贱平等的思想。
（三）、宽平法律, 用刑详慎。
古代法律的本质特征是为了镇压人民的反抗斗争。于是, 法令刑狱兹繁, 导致“法密则国无全民”, 反而不利于统治阶级的统治。历代统治者在立法思想上, 主张“宽简”, 在执法上, 主张“审慎”。辽代统治者也认识到了这一点。辽圣宗即位后, 睿智皇后萧绰称制,“留心听断,尝劝帝宜宽法律”。辽兴宗重熙初年,诏天下言治道之要, 萧韩家奴对策曰:“衣食既足, 安习教化, 而重犯法, 则民趋礼义,刑罚罕用矣。臣闻唐太宗问群臣治道之方,皆曰:‘严刑峻法。’太宗笑曰:‘寇盗所以滋者, 由赋敛无度, 民不聊生。今朕内省嗜欲,外罢游幸, 使海内安静, 则寇盗自止。’由此观之, 寇盗多寡, 皆由衣食丰俭, 徭役重轻耳。”在这样的思想指导下, 辽朝中期的统治者注重调平法律,“重轻适宜”, 在量刑过程中注重复核, 对死刑“复问得实”, 即所谓的“恤刑慎狱”。主张治狱要宽平, 罪疑从轻, 反应了审慎、宽平的法制思想。辽兴宗时还有很重要的举措, 如窃马依原法当死,兴宗认为“一马杀二人, 不亦甚乎”, 改减死论。
（四）、明礼义, 正法度, 德刑并用。
到辽朝中期, 作为中原传统政治思想的儒家学说已经渗透到辽代社会政治、经济、思想、生活等各个领域, 在辽代刑法中比较典型地反映出儒家的刑法观。如辽圣宗耶律隆绪统和元年(983) 十月, 诏“民间有父母在, 别籍异居者, 听邻里觉察, 坐之。有孝于父母, 三世同居者, 旌其门闾”。辽兴宗时马保忠上言:“强天下者, 儒道; 弱天下者, 吏道。今之授官, 大率吏而不儒。崇儒道, 则乡党之行修, 修德行, 则冠冕之绪崇。自今其有非圣帝明王孔、孟圣贤之教者, 望陛下明诏, 痛禁绝之。”兴宗重熙十五年(1046)亦诏曰: “古者治天下, 明礼义、正法度。”辽代统治者在治国思想和法制思想上, 既借鉴了儒家的法制思想, 又结合本民族的特点,“恩威兼制, 得柔远之道”。辽朝的“恩威兼制”与儒家的“德刑相济”既有相同点, 也有区别。尤其是在“德”与“威”的关系上, 从中原农耕文化的传统观念上来说, 德是第一位的,“有德则得之, 无德则失之”, 因而史家得出了“服人者以德而不以力”的结论, 并说,“穆宗沉湎失德, 盖以其富强之势以自肆久矣”。然而, 从契丹游牧民族文化传统来说, 威又是第一位的。因此,《辽史》记载太宗耶律德光“威德兼弘”, 威在德先。至少他们认为“恩威并举”。“大之怀小也以德, 制之以威。德不足怀, 威不足制, 欲服人难易。”《辽史》传论的评论还是符合契丹民族传统文化特征的。
（五）、赏必信, 罚必当。
这在辽圣宗和兴宗两朝表现尤为突出。《辽史》载:“后(萧绰) 明达治道, 闻善必从, 故群臣咸竭其忠。习知军政, 澶渊之役, 亲御戎车, 指麾三军, 赏罚分明, 将士用命。”她经常“赏有功将士,罚不用命者”, 对作战将士颇能做到“赏罚信明”。这对辽圣宗耶律隆绪影响很大,统和四年(986) ,“用室　、韩德让言, 复山西今年租赋。诏第山西诸将校功过而赏罚之”。统和十八年(1000) 春, 辽圣宗“还次南京, 赏有功将士, 罚不用命者”。辽兴宗重熙六年(1037) 七月,“以北、南枢密院狱空, 赏赍有差”。重熙十一年(1042) 夏,“颁南征赏罚令”。可见, 辽圣宗和辽兴宗都十分注重法律的“赏功罚过”功能。

三、金代的法律思想
　金朝是由中国北方少数民族———女真族为主体所建立的政权。女真族由黑水 发展而来，原居住在今松花江、黑龙江下游一带，当契丹建国后，在译名上开始被称为“女真”，并处于辽的残酷统治和压迫下。北宋中后期，女真族的完颜部强大起来，逐部统一女真各部。为了反抗辽的民族压迫，1114年女真的杰出领导人完颜阿骨打举兵抗辽，完颜阿骨打称帝，建立金朝，定都会宁。完颜阿骨打就是金太祖。公元1234年金在蒙、宋联攻下灭亡。历经120年。
金世宗是女真族历史上一位有作为的封建帝王。幼年时代得到其母亲的培养和教育,受儒家思想的影响很大。他尚德行,喜武功,善骑射,国人推为第一。他:“宽仁爱人,雅有大度”。正隆六年(1161) 在辽阳即位,年号大定。金世宗受古代圣明君主治国思想的影响,借鉴了中国历史上历代帝王的教训,适应当时金代社会政治、经济、文化发展的需要,从治国的长计出发,主张以“宽仁”治国。历史与现实警醒了他,治国当务“宽政”。
（一）、崇尚儒学,礼法结合
儒学是中华民族传统文化的主体和核心。千百年来,不仅中原王朝的统治者,就是少数民族政权的统治者也以此作为治国平天下的理论基础。女真人进入中原以后,由于受契丹人和汉人的影响,也大力提倡和推崇儒家思想。学校教学讲授儒家经典,科举考试考儒学。重视儒学就必然尊孔,他们对孔子也顶礼膜拜。世宗时不仅修建孔庙,而且还修葺曲阜孔子墓,赐其子孙爵位。大定二十年,特授袭封衍圣公孔总为州曲阜令,封爵如故。为防止盗墓贼盗墓,还拨10 户百姓守护陵墓。随着女真社会的发展,中原礼教文化的不断渗入,世宗深知儒学对女真贵族的统治十分有利,因此,他竭力推行礼教,以礼义教化作为治国的根本。他注重以儒家所推崇的忠、孝、诚等道德行为作为衡量官员、考核人才的重要标准。重用汉族儒士,充分发挥其特长。金世宗推崇儒学,这对儒学在北方社会的传播起了推动作用,儒学也成为其维护统治的精神支柱。
金世宗在强调礼义教化作用的同时,也十分注重法制建设。他说:“法者,公天下持平之器, 若亲者犯而从减, 是使之恃此而横恣也。”认识到法律具有客观、公正的属性,是权衡“是非”,辨别“轻重”的器具。但是,随着时代的变化,原有的法律出现了许多弊端,为了适应女真社会封建化的趋势,进行法制改革。金世宗认为金初的法律,包括沿用辽朝的法律已经出现了弊端,理应进行改革。唐、宋的法律有可适用于金朝社会的,可采用之。主张法令应“令众易晓”,“勿令明白”。主张法律要统一,法律要划一、稳定,便于遵守与执行。事断于法,依法治罪。但是,金世宗在治国实践中注重减轻刑法,既罪至于死,而情或可恕,犹当念之。反映了世宗的人本思想和对人的生命价值尊重。根据犯罪的具体情节,区别对待,大定四年,两个老百姓以乱言当斩,世宗“以减死论”。可见,世宗所注重的是法律的宽平。
（二）、劝农力田,与民休息
金世宗以“宽仁”治国的思想,还表现在他对经济政策的调整上。女真族是兴起于北方沙漠草原上的游牧民族,长期以来主要以畜牧业为主,生产方式较为单一。金朝建立后,女真统治者推行了农耕与畜牧并重的两元的经济体制。但由于连年征战,加上海陵暴政,社会经济遭到了严重的破坏。世宗即位后,使他清醒地认识到“上天立君,使之治民”,君主应爱养下民。世宗对农业生产的重要性有深刻的认识。他认为要实现国家的富强和长治久安就必须恤民劝农。他认为前代君主,虽享富贵,不知稼穑艰难者甚多,所以失天下。世宗在重视农业生产的同时,也十分重视畜牧业的发展。设置畜牧业管理机构,安抚诸部,以法律的手段保护畜牧业的发展。大定八年四月,世宗下诏:“马者军旅所用,牛者农耕之资,杀牛有禁,马亦何殊,其令禁止。”同年七月,命有司制盗群牧马者死,告者给钱三百贯。他还多次下令减免牧民的牛头税、力役徭役之征。这就为金代畜牧业生产的发展提供了保证。
（三）、整饬吏治,赏罚信明
金世宗以“宽仁”治国的思想表现在吏治方面,罚恶举善,宽严适当。
1、罚恶。主要表现在整饬吏治,严惩贪官污吏。金世宗对贪官污吏采取了毫不留情的严厉制裁政策,他说:“若涉赃贿,必痛绳之”。当时被制裁的贪官污吏大多是女真族贵族,因此,太尉左丞相劝世宗说,惩治贪污,“依法则可”,不要过于严厉。世宗反驳说:“涉于赃罪,虽朕子弟亦不能宽恕”。在这样的思想指导下,他采取了一系列严惩贪官污吏的措施。主要有:各级官吏一旦涉嫌,立即免职;贪官被罢职,其子女皆除名;犯赃罪,虽遇赦,非特旨不再叙用等。
2、举善。世宗认为罚恶举善,应当以举善为主。他曾对御史大夫李石说:“惟见卿等劾人之罪,不见举善。自今宜会监察御史分路刺善罪以闻。”他批评一些官吏“止录其恶而不举其善”若这样,为官何难! 因此,他要求官吏必须“察善恶以闻”。赏罚信明,宽严适当。世宗认为“赏罚不滥”才是宽政,若“赏罚不明,岂能劝勉”。他主张不能以一言之得失定赏罚,“凡人言词,一得一失,贤者不免。”允许各级官吏犯了错误后,知错就改。金世宗以历代帝王治国经验教训为鉴,整饬吏治,赏罚分明,使官僚机构稳定,政令通畅,巩固了统治,促进了社会的发展。
（四）、任人唯贤,德才并用
金世宗以“宽仁”治国的思想还表现在他有“容才之量”、“用人之能”的人才观上。世宗在总结历代兴亡的的经验教训中认识到能否重用人才,所用之人是否得当,直接关系到女真统治者能否长久统治和国运的兴衰。因此,提出了“国家事务,皆须得人”的人才思想。金世宗即位后,面对当时错综复杂的政治局势,实现变乱世为治世,急需大批人才,而女真族官吏的数量、质量均不能适应当时的需要。因此,世宗把选录大批有用人才视为当务之急。大定二十六年,世宗说:“荐举人才,当今急务也”。他的人才思想主要表现在:不求全才,量才用之。注重选拔廉洁、纯正、能干基层官吏。这对于提高统治效能,巩固其统治是非常有利的。
（五）、广开言路,虚怀纳谏
金世宗仰慕古代帝王虚心纳谏的风气。大定二年,他对大臣们说:“唐、虞之圣,犹务兼览博照,乃能成治。”又吸取海陵王“专人独断”故取败亡的教训,认识到是虚心纳谏还是专制独断乃是关系到国家盛衰的大事。因此,他广开言路,虚心纳谏,形成了颇具特色的谏诤思想。
1、要求各级官吏和百姓上书陈事。大定元年,同知河间尹高昌福上书陈便宜,上览之再三。又诏内外大小职事官陈便宜。世宗尤其强调担任宰相之职的官员,只要关系到治国安民及朝政不便于民的事及时奏报,谴责知而不言的大臣。九年正月,世宗与众大臣论古今事时说:“海陵以张仲轲为谏议大夫,何以得闻忠言。朕与大臣议论一事,卿等不以正对,岂人臣之道也。”他还要求百姓上书陈时政,并认为其言对治国“犹有所补”。世宗不仅本人亲自审阅,还要求大臣认真对待。这一认识实在是难能可贵的。
2、他要求进谏当正、当实,进谏必出于公心,忠于国家。十七年,世宗对大臣说:“古之谏者既忠于国,亦以求名,今之谏者为利己而已”。他批评户部尚书曹望之、济南尹粱肃等人上书言事是觊觎执政,于国政无所补,是为了利己而已。他表扬前代太医祈宰因为海陵王南伐极谏,被戮于市,“此本朝以来一人而已”。